工商银行鹰潭分行多举措促进合规文化建设

 

    一、完善内控体系，对各项规章制度进行全面梳理，根据业务流程、机构人员，部门职能的变化情况和内控管理要求，及时修订整合相关制度，完善和优化业务操作流程，建立了与改革发展目标相适应的组织框架和法人治理机制。

 

    二、在全辖开展“监管政策基层活动”，通过宣讲学习，使基层员工深入了解了消费者权益保障、投诉、柜面及ATM机服务等方面的知识、同时结合案例对案件的防控和问责进行了详细的讲解，使员工防范意识得到了提高，降低经营风险及经济案件的发生。

 

    三、实行内控检查全覆盖。加强了日常检查监督，一对全辖的网点的现金、重要空白凭证，进行突击飞行检查，从而更真实的反应实际问题，二、处分利用内控系统、实时预警系统、反洗钱系统、监控系统、等非现场检查，对重要岗位、重要环节、关键时段提高检查频率。三开展员工的行为排查，签订员工行为责任书，使员工自觉履行岗位职责。

 

    四、建立跟踪整改责任制，对发生违规问题和整改不力，追究当事人责任；对检查监督履职不力，追击检查责任，对发生严重违规和屡查屡犯问题、整改不力部门，追究管理责任。