建行郴州分行八一西路支行全面开展内控合规大检查 确保旺季营销稳健开展

    为进一步夯实2017年内控合规精细化管理，确保各项业务经营稳健发展，提升网点员工风险防范意识，更好的助力2018年两节营销，八一西路支行紧紧围绕“固本强基、强化内控”的工作要求，开展了全行、全员内控合规大检查。

　　一、回顾检查情况，抓落实整改

　　营运主管再一次通报支行2017年一季度到三季度渠道运营检查情况，分行下发的审计检查，反洗钱检查，安全大检查，服务检查等，对通报中支行屡查屡犯问题着重分析原因，通过其他行检查问题，根据支行情况开展自查，举一反三，组织员工针对如何避免重复问题再次发生，如何避免规范柜面操作等展开讨论，并落实问题检查整改情况，寻找柜面关键风险点，以查代训，加深员工对防范柜面风险，柜面合规操作能力。讨论会上员工提出的问题通过梳理业务流程，明确各个岗位职责制定相应措施解决，确保支行安全运营。

　　二、强化学习培训，提高业务能力

　　近期网点不断通过晨会、例会以会代训和个人自学相结合的方式，巩固各项规章制度，文件要求，业务知识，员工行为管理办法，反洗钱知识等，让员工了解和熟练掌握银行业相关法律、法规和行为准则以及本岗位业务规章制度、操作流程、岗位职责、主要风险点和控制措施，增强合规意识，提高业务处理能力，规范业务流程及主动执行制度的能力，为两节期间的内控打下良好基础。

　　三、自查排查相结合，严肃查处问题。

　　网点负责人高度重视内控合规，与营运主管一同加大对网点员工日常工作的检查，通过查看监控，现场检查，班前班后的突击检查，查看员工日常行为规范，一旦发现问题从严处理。同员工深入谈话，组织开展案防风险会议，按照《员工行为管理办法》等文件要求，开展员工专项排查工作，重点开展对员工违规参与民间融资和经商办企业、违规代客理财、违规办理柜面和ATM业务、违规套现、违规充当票据资金掮客等行为的排查；并对自助柜员机加钞岗和现场管理等重点岗位和关键环节人员开展排查，不留隐患。并组织相应的关爱员工行动，警示教训的同时不忘温暖人心，团结友爱，为两节期间保驾护航。