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建行娄底分行“三个到位”持续推进合规同级管理

时间：2017-11-29 15:53:16  来源：银行界网  供稿单位：建行娄底分行  作者：秦特山

    为贯彻落实上级行“合规管理抓同级”要求，建行娄底分行坚持以内控合规联系会议工作机制为基础，以内外部审计发现问题和屡查屡犯问题根源性整改为主要内容，采取多项措施进一步强化同级部门条线合规管控主体责任，推动条线部门以“条线检查到位、指导帮扶到位、整改考核到位”，做实做细条线合规管控。

    一是查找条线风险点，落实整改措施。要求主要业务部门按季开展条线风险点检查，按季将检查发现问题提交内控合规部，内控合规部督促相关条线对问题及时落实整改问责，按季将条线部门落实情况纳入部门内控合规考核。
 
    二是列出重要风险点，举一反三整改。内控合规部组织各部门结合近年来内外部审计检查发现问题、屡查屡犯问题、部门合规工作重点等，围绕“三个到位”提出条线管理合规措施，按季度推动各部门落实各项具体措施，按季将相关措施的推进及完成情况纳入部门内控合规考核。
 
    三是按月召开风险例会，全面督促落实。风险例会从条线各项合规工作计划完成情况，条线检查发现风险点情况，到内外部审计监管发现的重大违规问题、屡查屡犯问题的专题研究，再到银监“四项专项治理”、总行“四个专项整治”的专题部署等等。通过按月召开风险例会，督促条线部门做实做细各项合规管控工作。

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