工行忻州分行强化案件风险排查筑牢发展根基

　　一是充实案防队伍，明确职责要求。年我行为全辖县支行配备专职纪检员共14名，从组织架构、队伍建设等方面，充实了内控案防力量，这些纪检员将成为我行内控案防工作的主力军。他们将在各自的岗位上，应用好监督、执纪、问责的职能，切实担起自身的责任、使命，监督在前，监督本单位负责人履行好案防职责，监督本单位案防人员，定期召开案防会议，组织案防教育，开展案件风险排查等，全力维护我行的安全稳健运营。

 

　　二是举办案防讲座，传导案防责任。该行分两批对全辖副经理级以上管理人员进行了案防知识培训，培训人数近百人。一方面，分析形势，使全辖管理人员认清当前案件防范形势的严峻性，增强做好案防工作的使命感与责任心。另一方面，制度传导，使全辖管理人员明确自身的职责任务，增强做好案防工作的主动性与自觉性。最后，工作要求，使全辖管理人员清楚案防工作的主要内容，增强做好案防工作的贯彻力与执行力。

 

　　三是扎实专项排查，强化重点防控。为加强业务风险管理，强化内部控制，规范操作流程，提升我行业务经营管理水平，在全辖开展了反洗钱、票据业务、银行卡业务专项检查。检查采取现场抽查检查方式进行，针对发现的问题，严格按照整改“五要素”要求落实整改，明确问题整改机构，落实整改管理责任人和直接责任人，深刻剖析问题产生的根源，制定相应防范措施，及时纠正错误，消除风险隐患，规范操作行为，加强业务管理，强化重点防控。

 

  　四是召开案防会议，做好工作部署。坚持按季召开案防形势分析会，在分析形势，揭示问题的同时，安排部署下一步的案防工作，从狠抓落实，夯实案防基础，狠抓执行，落实制度要求，狠抓管控，规范操作行为，狠抓重点，防控业务风险，狠抓整治，严惩违规行为五个方面强化风险防控。