建设银行徐州分行部署内控合规工作

    建设银行徐州分行全面部署内控合规重点工作。一是强化整改核查问责。对今年审计未追踪确认的涉及6个项目37个问题，相关机构条线要逐条核实整改结果，对审计简报的事项要加强同类问题核查，充分利用审计成果提升操作规范性。二是强化整改管理能力。各条线机构要建立审计发现问题库，从业务品种、业务环节、问题动因、发生机构、发生层面等进行实时分析，综合典型问题案例集，进行流程回头看，加大屡查屡犯问题的治理工作。三是强化反洗钱管理。认真贯彻落实省分行有关创新产品风险评估细则的相关要求，将新产品洗钱风险评估工作嵌入到产品制度、研发流程中，形成洗钱风险评估结果及相关材料。同时对照本年内控合规体系建设的各项细则认真总结，完善内控管理要求。四是强化操作风险管理。各条线要认真梳理关键操作风险点检查结果、优化合规操作行为管控措施的改进，强化不相容岗位管理及业务连续性管理的执行情况，以此有效反映各项操作风险管理信息。