工商银行鹰潭贵溪支行认真贯彻落实银监会、总省行有关案件防控会议和文件精神，以金融系统发生的“典型案件”为反面教材，通过开展清雷排险、“员工异常行为排查”、“珍惜职业生涯、远离违规违章”等系列活动，全行员工风险意识得到进一步强化，内控案防整体水平得到提升。目前已组织各类排查15次，外请专家讲课2次，做到预防在先。
一、加强案件组织领导。为切实加强案件防控工作，该行扎实开展“关于落实案件防控工作的关要求的通知”，各部门确定了9名开展案防及系列活动工作联系人，实行了各单位主要负责人为第一责任人工作机制，做到排查不留死角、内外排查并举。
二、扎实推进案件防控工作。该行严格按上级行布置，开展了一系列优化业务经营发展环境专项整治等系列活动。制定了活动方案，层层分解落实案件防控及系列教育活动工作任务分工。着重从分析业务发展和案件风险形势，特别是针对屡查屡犯问题入手，明确了要达到“三个规范”的预期目标，即规范全行的经营行为，规范人员从业行为，规范员工的操作行为。
三、积极开展警示教育活动。为使案件防范工作抓出成效，该行从以下几个方面入手：一是组织员工学习了《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》（2017版）、《违规积分管理规定》、银监会防范操作风险十三条措施等。二是在一、二、三季度组织全员和营业网点负责人开展了案件防范专题分析，并进行了上报。三是利用晨会时间、晚例会，组织员工学习各级行关于案件防控及其它规章制度，提升员工对案件防控意识，做到有章可依、按章操作。
四、开展柜台业务风险排查。该行结合核算要素管理（空白重要凭证）曾出现的问题，要求把空白重要凭证的领发、保管和使用、作废、检查核对等重要部位纳入重点环节加强监管。对营业网点空白重要凭证领用，使用与保管，出售、作废、注销、检查、核对等方面作为重点检查内容。对五个网点员工操作风险进行了100%排查，季末进行了查库查证。
五、加强了排查问题改正。该行开展了关键岗位轮换，对市分行检查发现的问题回头看等风险排查。一是实行了“双聘”，进一步加强了关键岗位的规范管理。二是明确了关键岗位人员岗位轮换的职责，强化了管理责任。三是明确了全年关键岗位轮换计划及要求，实现了35%员工轮岗。
