四季度以来，我行以依法合规、稳健经营为指导思想，正确处理业务发展与风险防范的关系，紧紧围绕员工管理、资产管理、制度落实和案防履职等内容，分析探讨在管理环节、操作环节中存在风险隐患，提出了防控和治理措施，进一步夯实了案防工作基础。
一是严格落实案防职责和任务。认真落实总行《关于建立和完善案件防范工作长效机制的意见》，制定了案防责任制考核办法，明确落实案件防范工作的职责和任务，按季对各行落实案件防范责任情况进行检查考核。同时，加大对员工不良行为的动态排查力度，根据目前资本市场情况，对重要岗位人员投资、理财等方面的活动予以重点关注，对发现异常行为的，及时采取换岗、转岗、安排专人监控等果断措施，消除各类风险隐患。
二是强化事中风险控制，及时发现和堵塞漏洞。要求员工增强工作责任心，端正工作态度，加大对规章制度的执行力，增强现场管理的风险防范意识，严格监督柜员业务操作，对员工的不规范操作及时提醒和督促，予以纠正。认真审核重要事项和特殊业务，严格把关，切实履行义务的审批和事中风险控制职责。
三是加强对员工的案件防范教育。不间断开展员工行为规范教育，全面提高员工执行制度、遵守纪律、依法合规经营的观念，形成按操作规程去做，按纪律要求去做的风气。从而提高全员的遵章守纪意识，让员工自觉做到不违规经营，不违规操作，不做违法违纪的事情，从源头上遏制案件的发生。
四是健全防范体系，加大监控力度。明确案防责任及内容，规范员工在处理业务活动中的行为，对重点部位、重点人员进行特殊性防范，坚持实施重要岗位人员轮换制度，及时发现和解决问题；坚持按规定保管、使用各种章、证、押，要定期检查保管和使用情况；增强各层监控的力度加大基础管理，严格规范业务操作行为，及时发现存在的问题和不足，及时加以整改。
