建行郴州分行宜章支行坚持四个原则强抓内控合规

    建行宜章支行组织员工学习建总函[2017]58号文《关于青岛市分行伊春路支行顾晓霞侵占客户资金案件的通报》文件精神，加强支行风险内控管理，做好员工行为排查。按照分行风险内控合规管理的要求，强化员工教育和监督各项制度落实，按照“全覆盖、零容忍、严治理、重实效”的基本原则，践行合规文化，落实合规措施。

　　合规内控全覆盖。营业网点在业务操作的各个环节严格贯彻合规制度。从柜面现金收付、单证、印章管理，电子验印、对账落实、理财产品销售双录、COST业务、智慧柜员机操作、自助设备加钞、岗位权限设置、岗位轮换制约机制等全方位，由委派营运主管组织全体柜面员工定期学习制度文件、操作要求，提示关键风险点，对薄弱环节重点加强管控。

　　合规内控零容忍。由委派营运主管每个月坚持做好柜面风险防范自查整改，对于有苗头出现未按流程操作的柜员及时给予提醒，纠正其不规范的操作，如内部凭证未由银行工作人员传递，智慧柜员机协助人员不得代客户操作，严格规范代理人身份识别等，对柜员给予教育整改。

　　合规内控严治理。进行内控案防案例专项学习，通过风险案列给予员工警示教育，开展行内通报的严重侵害客户资金、行内资金的风险案件专题学习活动，分析风险案件产生的原因及案件当事人受到的严厉处罚措施，要求员工引以为戒，守住底线。

　　合规内控重实效。支行各项合规内控措施取得较好成效，员工无违规违纪行为，自觉按操作流程规章制度执行，形成良好的合规经营氛围。