建行株洲分行开展集中维护自助设备操作风险专项检查

    为有效遏制自助设备违规操作，防范自助设备管理风险，进一步落实《株洲市分行2017年“强基础管理、抓整改效果、防案件风险”柜面专项整治实施方案》整治要求，渠道与运营管理部依据省行下发的建渠道（2017年）162号《关于进一步加强自助柜员机现金运营管理的通知》，8月中旬对离行自助设备管理中涉及自助设备人员管理、清机加钞、钥匙密码管理、错账处理、吞卡管理、自助设备日常检查等内容开展了一次操作风险专项检查。

    本次专项检查分别对市分行集中维护的离行自助设备以及辖内南四县集中维护的离行自助设备进行了重点检查。通过现场打印登记簿，与实物进行核对，检查了部分集中维护的离行自助设备的现金。采取实地查看、询问、调阅监控录像、查看相关登记簿等方式，检查了离行自助设备清机加钞的全流程、自助设备现金运营管理相关岗位及角色的管理情况、动态密码锁应用的风险管控情况以及清机加钞计划管理情况等内容。

    通过此次专项检查，检查人员对检查发现的问题当场下发检查工作底稿，并形成检查报告，规范要求督促整改，加强了监督制约控制，实施源头治理，切实防范操作风险。