工商银行鹰潭分行组织开展账销案存资产管理情况专项检查

 

　　一、领导重视，认真组织实施。鹰潭分行对本次专项检查工作高度重视，由监察内控部牵头，组成专项检查组。为确保检查质量，在实施检查前，认真组织检查组成员学习总行下发的《账销案存资产管理办法》等制度规定和相关文件，并结合本行实际制定出《鹰潭分行账销案存资产管理情况检查方案》。

 

　　二、明确分工，落实检查责任。审计组按照分行《审计方案》的内容和要求，逐项分解落实到每一位检查人员，并明确各自检查职责。要求认真做好检查工作底稿，对检查发现的问题要下发取证书，并经被查单位负责人签字确认，确保检查质量。

 

　　三、抓住重点，认真开展检查。本次重点检查内容是：2016年度发生的法人和个人客户呆账核销业务转入和账销案存资产转出等环节是否合规、资料是否完整；2016年度有余额的法人和个人客户账销案存资产管理、监督检查等环节是否符合规定，是否尽职追索、清收处置。检查过程中要求注意掌握标准、做到认真检查核实，及时发现和查找问题。

 

　　四、认真总结，深入分析。通过检查，要对检查中发现的问题进行归类，区分问题的风险等级状况，从制度和执行两个层面分析问题产生的原因，分清产生问题的归属层面和责任人，查找管理中存在的薄弱环节，及时采取补救措施，边查边纠，消除隐患。