邮储银行南昌分行开展合规管理系统问题整改落实情况检查

    为强化合规管理系统（以下简称“系统”）的应用，提升系统对合规管理工作的信息化支撑作用，邮储银行南昌市分行法律与合规部于8月21日开展合规管理系统问题整改落实情况检查活动。

 

    此次活动以法律与合规部总经理刘水平为组长，共分6个小组，分别负责对各机关部室和业务条线进行督促整改；检查范围为2015年至2017年8月16日；检查要点为年度计划检查项目录入情况、系统中问题整改处理情况、系统中检查发现问题问责情况等等。同时要求检查人员要本着认真负责的态度，全面、逐项、细致地完成检查工作；对问题认定要做到事实清楚、数据准确、证据完整；检查结束后每组将检查情况进行小结上交法律与合规部，如有无法整改的情况请被检查单位提交情况说明一并上交；对本次检查中发现的问题，需按照《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（试行）》、《中国邮政储蓄银行江西省分行员工轻微违规行为处罚办法（试行）》等相关问责文件进行加倍处罚。

 

    通过开展对各单位合规管理系统问题整改落实情况的检查，及时规范非现场检查管理、现场检查管理、整改管理、问责管理、案件管理等模块的运用，对于未达到标准的事项及时采取措施，强化组织管理，加强监督，提升系统运用效果。（法律与合规部）