今年以来，工商银行鹰潭分行坚持一手抓从严管理、风险控制，一手抓合规经营、有效发展，做到专项治理与业务经营两不误，在落实各项防范措施上下真功夫，在思想认识、制度制约、违规惩处等方面下真功夫，使员工在风险和案件面前“不会违规、不能违规、不敢违规”，力求做到认识到位、措施到位、责任到位、效果到位，杜绝各类案件发生。
一、加强组织领导，提供员工行为排查工作的组织保障。该行成立了由党委书记、行长挂帅的案件专项治理领导小组，下设员工思想行为排查工作小组，由纪委书记任组长，纪检监察、人事、办公室等部门有关人员为成员，落实员工行为排查联络员制度，及时跟踪了解员工行为排查中发现的新苗头、新动向，畅通信息沟通反馈机制。坚持“谁主管，谁负责”原则，实行一级抓一级，层层抓落实的责任追究制，明确了各单位负责人为本单位思想行为排查工作第一责任人，营业网点及支行、机关本部各部门负责人由分管领导牵头排查，各部门副职及员工由部门负责人进行排查，形成了该行由“一把手”负总责，分管领导牵头抓，纪检监察、人事、办公室等部门分工合作，各营业网点、支行、机关本部部门各负其责，逐人、逐级排查的员工行为排查工作组织格局。
二、统一思想认识，夯实员工行为排查工作的基础。该行一是针对部分员工存在的行为排查是形式，与案件防范无关紧要的错误认识，强调开展好员工行为排查工作，是提高案件防范主动性的有效途径，要求在员工行为排查过程中贯彻“预防为主、群防群治”案防原则，采取员工测评、社会调查、个别谈话、召开座谈会等多种方式，从各个层面较全面地了解员工日常工作及八小时以外的行为表现，争取及时发现案件隐患苗头，防范于未然。二是针对部分员工认为员工行为排查侵犯个人隐私，存在抵触排查八小时以外思想行为的错误认识，在案件分析会上专门以近期上级行通报的金融犯罪行为为例，阐明了业余时间乱交友、黄赌毒、大额购买彩票、无限制消费等行为是诱发犯罪的导火索，使广大员工深刻理解了慎初、慎独、慎交、慎微、慎情“五慎”的重要性，增强了深入开展行为排查工作的自觉性。
三、加强教育培训，提高员工素质和风险识别能力。该行一是引导员工牢固树立正确的世界观、人生观和价值观，爱岗敬业，忠于职守，提高自身修养和职业道德情操，经常开展法纪法规教育、职业道德教育和案例警示教育，提高广大员工的自律意识、法律素质、道德水准、合规意识和案件防范意识，强化职业道德和职业纪律，防微杜渐，自觉抵制各种诱惑和违规操作行为，防范道德风险，切实做到依法合规经营，按章按规操作。二是鼓励员工做学习型员工，加强对员工业务技能和业务知识的培训，培育一支熟练掌握各项业务技能和新知识的员工队伍。三是组织所有员工学习《员工行为规范》、《员工禁止行为规定》、《员工违规行为处理暂行规定》等规章制度，引导员工自我约束，自我管理，遵章守纪，真正做到预防在前，化解在先，逐步形成全员合规操作、全员防范案件的良好氛围。
四、创新排查方式，丰富员工行为排查手段。该行一是领导查。行领导负责对分管的业务部门及挂点单位负责人的行为进行排查，各单位负责人负责对本单位员工行为进行排查。二是自己查。纪检监察部门定期发放《员工行为排查表》由员工自己填报，通过员工自查，逐级确认，查找员工不良行为。三是同事查。建立联防机制，员工之间挂钩结对，相互帮促，发现不良行为及时举报，实行群防群治。四是.亲友查。定期走访员工家庭和亲友，了解员工日常行为动态，以期达到“促类旁通”的效果。五是社会查。深入员工所在的社区了解员工工作、生活的日常表现，征求客户和服务对象的评价和意见。力求通过排查，较全面、较深入地了解员工在思想作风、工作行为、纪律行为、生活作风等四个方面是否存在异常行为。
五、加强重点管理，把握员工行为排查工作要点。该行加大对重点岗位、重点业务、重点环节的人员进行重点管理的力度。一是加强对重要事项的管理，如以对账、上门服务、钱箱及密码管理、授权管理、印章管理、柜员卡管理、贷前调查、贷后管理等重要业务事项为排查重点，严格各环节的内部控制，落实相关制度规定，杜绝违规违章现象的发生。二是定期对要害岗位人员进行强制休假，坚决执行定期轮岗和岗位交流制度。三是认真落实《中国工商银行员工违反规章制度处理办法》和《中国工商银行员工违规行为处理暂行规定)》，加大问责力度。四是加强对银行的账户管理，不断完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务之间的适时对账制度。
六、实施综合治理，建立激励约束机制。该行一是整章建制，加强制度执行力建设，做到有章必循，违章必究。二是营造尊重、理解、关心员工的氛围，领导理解员工的心态和正当要求，关注员工的物质、精神需求和价值取向的变化，关心员工的工作、学习和生活。为员工搭建可用武之地的平台，因材施用，激发员工“爱岗敬业、遵纪守法”的热情和工作积极性。三是进一步加大对违规行为的处罚力度。对排查出来的不良行为人员，根据具体情况采取个别座谈、教育转化、诫勉谈话、回访监督、调离岗位、离岗待岗等方式，及时消除不良行为和安全隐患。对存在轻微问题的员工从思想上教育，工作上帮助，生活上关心，摆事实，讲道理，促整改，以情感人，以理服人，使其尽快改掉不良习惯。同时明确具体帮教联系人，制定帮促措施，做到排查工作横到边、竖到底，无遗漏排查人员，无遗漏排查问题，确保不出现案件风险。四是建立排查台账，包括排查登记簿、测评表、谈话记录、帮教措施、整改结果等情况，实施动态管理，及时更新排查记录，对排查时间、对象、内容、方式方法等进行详细记录，并由排查人签字确认，确保排查帮促工作实事求是，客观公正，公布违规情况，发挥监督和威慑作用。
