为了加强全行现金实物安全管理，有效防控现金业务风险，切实保障现金实物安全运营，工行长治分行根据省分行工作安排，决定在全辖开展现金业务关键岗位人员专项排查治理，通过专项排查治理，提高现金业务领域关键岗位员工合规意识，强化关键人员动态管理，从源头上消除风险隐患，有效遏制现金业务领域案件和案件风险事件多发的态势，确保重点监控行整改工作顺利完成。
一、加强组织领导，落实排查方案。该行高度重视排查治理工作，要求主要负责人亲自组织，纪检监察、内控合规、运行管理等部门共同参与，加强组织推动，明确排查责任，确保专项排查治理工作层层压实。针对现金库管库员、自动柜员机装卸钞人员、清分封装等现金业务关键岗位人员，根据《中国工商银行山西分行员工异常行为排查实施细则（2016年版）》等文件要求，围绕工作表现方面的24种、社会活动方面的12种、投资消费方面的10种和其他方面的6种（共计52种）异常行为，组织开展全面排查。
二、严肃责任倒追，确保排查质量。为确保排查效果，该行制定全面排查、重点核查、报告三个阶段。并建立责任倒追机制，督促排查工作落到实处，严禁“走过场”，对排查不深入、效果不明显的机构，及时督促整改；对排查责任不落实、应查未查而形成案件或风险事件的，要严肃问责，并追究相关机构主体责任、相关人员排查责任和领导责任。
三、落实帮教转化，化解风险隐患。对排查出的异常人员，该行要求认真组织开展问题核查，做到查清事实，摸清底数，准确定性。对存在异常行为的员工立即调整工作岗位，彻查其分管业务的同时，按照“谁主管、谁负责”原则，及时有效落实各项帮教措施，抓好问题整改治理，确保不留遗患。
四、创新排查方法，深化专项排查。综合发挥内控监测分析系统、业务运营风险管理系统、信用卡风险监控系统、信贷管理系统和工商注册信息系统的优势，结合各类业务检查、信访举报等线索，扩大排查范围，积极探索更加有效的排查手段和创新性排查方法，提高专项排查工作的有效性和威慑力。
五、加大问责力度，落实惩处警示。对严重违规违纪异常人员，严格按照《中国共产党纪律处分条例》和《员工违规行为处理规定》（工银规章〔2017〕9号）等规定相关条款予以处理，存在涉嫌犯罪行为应及时移送司法机关追究相关法律责任。对于排查和惩处的典型案例要全辖点名通报，发挥惩处警示震慑作用，教育引导员工自觉远离违规违纪行为，增强全行遵章守纪观念。
