建行娄底冷水江支行召开月度案防分析会

 

    一、查找问题，有效整改。主管领导对上月内控合规综合检查情况进行了通报，7月份的检查重点为信贷业务，印章管理、现金管理、单证管理、反洗钱工作，检查发现问题12个，对问题责任人按员工行为积分管理办法进行了责任认定，对存在的问题逐个进行了剖析，提出了整改措施，支行将在8月份的检查中实行回头看，看整改落实情况，看整改效果。

 

    二、加强学习，提升意识。组织学习了“三线”合规教育手册，金融犯罪相关法律、《员工违规处理办法》、《员工行为积分管理办法》。使大家熟知三线内容，用“三线”约束员工行为，以帮助员工在日常工作中将合规挺在前面，引导员工建立“不越底线、不踩红线、不碰高压线”的合规意识。 

 

    三、结合实际，谈内控合规。按主管领导、部门网点负责人、委派主管的顺序就本岗位的工作开展“合规人人讲”，摆问题、提建议、提改进、谈体会，部门经理对信贷全过程管理存在的风险到客户经理的风险意识进行了详谈，网点经理提示要加强大堂保安、外包营销人员行为的监督管理，信用卡分期业务在资料审核和资料交接存在的风险提示；委派营运主管就反洗钱、柜面业务授权复核、现金业务、单证管理环节的风险提示和防控措施。