工行唐山南堡支行开展合规文化及新时期“十大禁令”宣讲

    7月26日，工行唐山南堡支行组织全行员工进行了合规文化及新时期“十大禁令”宣讲，并且进行了现场测试，扎实有效地推动合规文化核心理念及新时期“十大禁令”的执行落地。

    本次活动由该行内控监察员对合规理念、“十大禁令”进行了宣讲。首先深刻阐述了合规是立行之本，合规文化是银行企业文化建设的重要组成部分；依法合规是其重要内涵；“合规为本，全员有责，风险可控，稳健高效”是我们坚守的合规行为准则和价值追求，也是经济新常态下全行持续健康发展的合规保障和文化保障。其次，倡导“主动合规”，强化规则规矩意识，坚持合规人人有责的理念；倡导“合规从高层做起”，强化全员责任意识，坚持员工行为规范与企业合规经营的有机统一；形成“人人重风险、事事讲合规”的良好氛围，坚持从严治行和内部控制的要求；倡导“底线思维”、强化共同安全意识，增强制度权威性和执行力。

    宣讲结合案例逐条讲解了“十大禁令”，涵盖各个业务条线。飞单私售，无论金额、无论情节，一律开除；充当掮客、赌博经商、弄虚作假、抽屉协议，行内的最高处罚也是开除；代客操作、违规越权、失职渎职，基本行内处罚是警告处分，最高处罚则是解除劳动合同；尽调舞弊、失密泄密，如果情节严重，最高处罚也达到了解除劳动合同。按照“双线问责”“上追两级”的要求，受到处罚的不仅仅是违规直接责任人，还将追究管理责任、领导责任。特别是在触碰“十大禁令”的同时往往还会触犯刑法，构成犯罪，不但彻底断送个人职业生涯，还会遭受牢狱之灾。

    通过宣讲，全体员工深刻理解了合规文化核心理念是我行实现可持续发展的基本保证，而新时期“十大禁令”则是在经营管理中落实践行合规文化核心理念的具体表现。切实将合规理念根植于心中，深记“十大禁令”内容，并结合本专业风险特征时刻紧绷风险防控这根弦。