6月22日，总行在北京召开了2017年部分分行案防形势分析会,淮安分行采取措施迅速落实。6月29日，该行召开按防分析会，市分行内控委成员以及支行协管内控分管行长参会。会上传达各级管理人员认清当前形势，强化责任担当，严守案防底线是履行政治责任的大行使命，严防违规违纪是“两个从严”的基本要求，严控案件风险是全行持续健康发展的重要保障，找准案件根源，遏制重点领域案件。要求重点关注现金业务领域案件风险、非法集资和民间融资、违规销售理财、泄露客户信息、违法放贷和贷款诈骗类、账户管理、信用卡领域等方面的案件风险。落实案防责任，逐级传导案防压力，突出重点，夯实案防工作基础；严肃问责，有效发挥震慑作用，培育文化，构建合规经营环境。
深入宣讲合规文化核心理念与新时期“十大禁令”。总行开发了合规文化宣讲标准课程，解读合规文化核心理念及新时期“十大禁令”，梳理“十大禁令”典型案例，培训并组织合规文化内训师深入各机构进行广泛宣讲。市行依据总行标准课件，结合本机构实际分班讲授合规文化课或送教上门，让合规文化核心理念及新时期“十大禁令”深入人心。同时，将组织开展座谈、演讲、辩论、征文、案例沙龙、书画展等多种形式组织和引导员工开展“熟知禁令、承诺执行”大讨论活动，在全行全力营造“学合规、守禁令、强执行”的良好氛围。
开展业务运营“屡查屡犯”风险治理活动。根据当前风险形势及全行风险管控重点，总行确定了2017年度需重点治理的业务运营“屡查屡犯”风险问题： 代客户办理业务、违规查询、留存和使用客户信息、客户身份信息核实不到位、现场管理人员履职不到位、内部/表外账户使用错误等。各专业部门要切实落实风险防控“一道防线”主体责任，从制度、流程、系统、日常管理等方面强化治理，有针对性加强对基层机构和一线员工的业务培训与专业辅导，构筑各负其责、联动联控的格局，务求取得实效。
实施“十大重点领域和关键环节”风险专项治理。各专业部门要继续关注实物票据和押品管理、飞单、非法集资和民间借贷、托管存管业务、违规担保、基础核算和介质管理、代理投资、代理销售、同业业务、资产管理与私人银行“十大重点领域和关键环节”，以专项检查为抓手，突出重点机构、重点群体，深入排查是否存在违规操作、违规经营，以及案件和重大风险隐患；确认各项治理措施尤其是具体业务流程、管理流程在遏制风险上的有效性，揭示前期治理中尚未解决的问题，分析深层次原因，制定解决方案，实施问题整改，评估整改效果，形成治理闭环，有效遏制重大违规事件和案件的发生。
开展“三严控一提升”网点专项管理活动。为强化营业网点临柜风险和员工异常行为管控，策应“十大重点领域和关键环节”风险整治要求，推动“回归本源、防控风险”深化管理年活动在营业网点层面深入开展，有效防范操作风险及各类案件发生，省分行决定在全辖开展“三严控一提升”网点专项管理活动，本次活动由内控合规部牵头，运行管理部、个人金融业务部、结算与现金管理部、电子银行部、渠道管理部等业务部门参与。各相关业务部门要将本次活动纳入“回归本源、防控风险”深化管理年活动统一推动实施，结合网点管理现状，进一步细化方案、明晰职责要求，与“十大重点领域和关键环节”风险整治相关措施同步推进，确保取得实效。
强化整改问责的跟踪落实。2017年我行内控考核积分率、问题整改率在全省靠后，被连续两季度扣分；今年省分行将对2016年度内、外部检查发现问题的整改及问责情况，特别是“两个加强、两个遏制”回头看、综合治理、“十大领域”等专项检查发现问题的整改与问责情况进行后续评价，进一步加大对案件和风险事件、屡查屡犯机构人员及其管理人员领导责任、条线部门管理责任、监督检查部门监督责任的追究力度。各部门要认真开展整改工作后续跟踪，对发现问题根据持续推进整改确认核销、督导通报、后续评价和责任追究“四大机制”建设，落实整改主体责任，确保整改落地、问责落地，切实解决“失之于软”的问题。
持续推进不良贷款责任认定工作。认真做好2017年不良贷款责任认定工作，分析2016年新发生及损失贷款责任认定情况，并对典型案例进行通报。
积极完成合规教育网络培训工作。2016年、2017年合规教育网络培训课程贴近我行管理需要，面对全行员工开放，我行各级管理人员以及合规经理应积极参加学习，完成每季度培训课程。
抓好开户审核关。外部欺诈风险日益严重，网络违法犯罪、第三方支付、电子银行等新型业务领域的欺诈事件明显增多，银行反洗钱压力日益加大。抓好开户就是抓好源头。各行对前台柜员提示做好尽职调查以及身份核对工作，重点关注客户开户、电子银行注册、客户信息维护、大额转账及汇划款等业务真实性核查，做好客户信息核查、信息补录、客户资料留存相关工作。今年人行将有极大可能对我行反洗钱工作进行现场检查，各行应提前做好客户账户管理工作，做好迎接检查的准备，避免监管处罚。
