市行案防分析会后, 工行张家口蔚县支行及时召开网点负责人以上人员参加的案防分析会, 深入贯彻落实市行会议精神,认真分析支行在业务发展、员工管理、安全保卫中存在的薄弱环节和风险隐患，分析原因、精准把脉，细化措施、对症下药，前移案防关口。确保将市行案件防控措施尽快落地生根，将各类风险隐患处置于未然，实现两个严防目标，确保全年安全运营。
思想认识再提高。该行要求各级管理者要进一步提高思想认识，牢固树立安全就是效益、合规经营创造价值的观点。把内控案防工作放在更加突出位置，时刻绷紧隐患管控这根弦，始终坚持正确的发展观和业绩观，一切经营活动都要在风险可控下进行。要组织员工认真学习制度、了解制度、执行制度。学习文件制度要准确到位、把握精髓、严格执行。认真开展“学规定、守纪律、防风险、保安全、促发展”学习教育活动，真正使员工了解和掌握新修订规定中处理种类、方式、后果、情节界定、量纪标准、责任追究层级等内容以及具体条款的变化，知道“什么事能做、什么事不能做、哪些是高压线、做了有什么后果”,进一步增强法纪制度观念和自我保护意识。要带领员工从思想上、行为上做到守规矩、明底线、有准绳，凡是禁止的事项坚决不能触碰，严防各类风险特别是案件风险的发生。
防控措施再落实。该行对一季度发生的二、三类风险事件进行逐笔分析，针对主要原因制定下步防控措施，做到细致到位，落实到位。对营业室D类网点的形成原因、退出措施进行了研究探讨，要求其严格执行各类规章制度，不能简化流程，时时注意，处处小心。做好与信贷部门、其他网点的沟通，杜绝因沟通不畅引发的风险事件，争取二季度退出。要求各网点在业务运营过程中，严格按照上级行提出的各类防控要求进行再落实、再深化，严格尽职调查和开户管理，严格各项业务操作规程，严密U盾交接管理。提升信贷人员风险意识、合规意识，切实履行好自身岗位所赋予的职责，在客户准入、贷款调查、授信核定、审查审批、贷后管理等各个环节发挥好应有的控制作用。从行长、主管行长、部室网点负责人都要严格落实“一岗双责”制度，强化案防工作主体责任和监督责任，确保实现“两个严防”目标。
专项治理再推进。该行要求全辖积极深入推进“十大重点领域和关键环节”专项检查活动和“三违反”“三套利”“四不当”和“市场乱象”综合治理活动。自查阶段要对照检查要点，一条一条对照检查，认真细致地排查业务处理和操作过程中存在的违规违纪问题，真查、实查、查全、查深，不走过场、不弄虚作假。对已经发现理财产品双录不规范、客户经理无资质、一米线执行不到位等问题，采取切实有效措施，积极整改，消除案件隐患。严格保险人员、保安人员管理，防止代客办理业务及飞单现象发生。全辖上下以查促改，防范经营管理、业务操作中的重要风险隐患，严守内控案防风险“底线”，真正把握制度“红线”，牢牢掌握业务操作流程，杜绝违规操作行为，将问题和隐患消灭在萌芽状态。
案防关口再前移。该行要求各级管理者按照市行安排部署认真做好上半年员工异常行为排查工作，分层级把好关，通过日常观察、交心谈心、技术排查等措施对本专业、本部门人员再进行一次深入细致的员工行为排查。各部门负责人要看好自己的门，管好自已的人，抓好违规参与非法集资、民间融资和经商办企业，违法放贷和贷款诈骗，违规理财等专项排查和治理。不仅要做好员工上班时间行为规范，又要掌握班后业余时间行为，发现有明显异常行为苗头人员，及时上报支行列入重点关注帮教对象，做到常抓、抓长，抓小、抓早。通过员工异常行为排查及时发现和有效化解案件风险，实现案防关口前移，夯实合规经营基础，确保全年安全稳健运营。
