邮储银行无锡市分行深入开展各项合规管理工作

    一、高度重视，积极对接，强化监管互动交流

 

    邮储银行无锡市分行在今年年初布置召开的全区合规管理专题会议上，明确了今年全行以合规文化建设工作为年度工作重点，并宣贯下发了2017年内控优化年活动方案。此次活动围绕“优化制度管理”、“优化流程管理”、“优化系统管理”、“优化合规检查”、“优化风险预警”、“优化理念建设”等主题开展。同时，强化与市银监局的对接，认真组织开展“员工行为整治提升年”活动，提高专项检查活动开展质效，积极汇报该行活动工作动态及实施情况，保持与监管机构的互动交流，为全行合规管理工作创造了良好的外部环境。

 

    二、狠抓治理，有序开展，强化整改问责质效

 

    邮储银行无锡市分行根据银监和上级行要求于二季度开展了“三违反”“三套利”“四不当”“十乱象”四项行为专项治理工作，该行精心组织，制定检查方案、召开动员大会，组织全员参加监管系列专项治理活动网上考试，编写并印发了《监管系列专项冶理工作专刊》，将专项治理工作融入到每一位员工的日常工作中，提高员工的重视程度和合规意识。活动中该行上下联动协调推进，督促自查工作的落实，并在自查的基础上抽调各部室业务骨干组成联合检查小组，将四项专项治理工作有效整合，制定抽查方案开展对县行、网点上查下抽查活动。

 

    同时，积极组织开展上半年员工集中排查工作，邮银联合开展员工行为“百日大行动”专项排查活动，并对二级支行长及以上管理人员进行家访。重点对员工本人“8小时以外”的行为进行了解，关注是否存在涉及家庭变故、民间借贷、参与经商、过度消费等涉嫌案件或风险隐患的行为，及时疏导和化解员工可能出现的不良思想和行为。同时，将排查工作与党建、纪检监察工作相结合，开展了2017年廉政档案填报工作，在全体党员中开展“遵规守纪做表率，党员身边无风险”主题活动，各党（总）支部和党员以“遵章守纪做表率，党员身边无风险”为主题公开承诺，结合党员示范岗、党员责任区活动，激励带动广大党员更好地立足岗位、排查风险、创先争优。

 

    邮储银行无锡市分行充分发挥问责机制的惩治和警示作用，将查改结合贯穿于各项工作的始终，对检查发现的不符合员工行为规范的问题，积极制定整改方案，建立整改台账，强化措施，逐一对照整改。对于涉及人员问责的，从严处理。对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时，对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和业务条线管理人员也严格认定责任并严肃问责。

 

    三、素质提升，注重宣传，构建合规长效机制

 

    （一）制定实施员工教育培训计划。邮储银行无锡市分行将员工教育培训作为合规管理工作的重要内容，系统、全面开展岗位规范和业务流程教育，培养员工诚实守信的职业操守，增强遵章守纪和合规操作意识。开展形式多样的职工职业道德操守、合规经营文化、专业业务技能、风险管理意识、各类内控制度等方面的教育培训工作，确保员工对监管部门的要求及本行制度人人了解，对本部门制度人人熟知，对本岗位制度人人精通。

 

    （二）加强各项合规管理知识宣传和风险提示工作。邮储银行无锡市分行采取了多渠道宣传形式重点开展“防范非法集资宣传月”、“普及金融知识万里行”、“金融知识进万家”等活动，利用网点优势，开展多种形式、多方位、多区域宣传，利用线上、线下渠道，注重重点人群宣传，提升宣传有效性，进一步提升员工和群众的法律意识和防范风险意识。同时，充分利用合规管理系统的信息共享功能，对各类检查发现问题按归属条线及所在机构进行梳理，对屡查屡范的机构进行风险提示。