今年以来，工商银行鹰潭分行余江支行按照“案件防范重点整治”工作要求，以“内控提升品质、合规创造价值”理念为指导，认真开展“查违规、堵漏洞、守制度、强内控”工作要求，不断强化员工内控意识，提升案防合规理念加强业务营运操作风险的监控，积极推动风险防控制度建设，进一步夯实风险防控工作。
一、加强员工行为动态管理，控制道德风险。该行从贯彻落实省行《员工行为动态管理办法》入手，加强对中层管理人员特别是网点负责人和关键岗位人员管理，定期不定期对员工和管理进行异常行为排查，对问题人员进行戒勉谈话，注意思想动态。同时开展“依法合规、从严治行”思想大讨论活动，经常在员工中开展依法合规教育，以提高员工风险防控意识。
二、严格落实内控管理制度，控制内部风险。该行树立“合规创造价值、管理促进发展”经营理念，明确各专业风险点和控制基本要点、措施。要求业务操作人员必须严格遵循内控合规制度要求从事，进一步提升员工内部风险控制水平，同时切实做好合规检查监督的管理工作，以控制内部风险事件发生。
三、强化外部欺诈制度管理，防控外部案件。该行按照总行外部欺诈风险管理办法要求，完善外部欺诈风险管理实施细则的外防案件工作制度，经常组织员工学习安全保卫案例和开展警示教育，从而规范提高管理人员和一线员工防范意识，加强外部欺诈防控辨别能力，防控外部抢劫、盗窃和欺诈等案件发生。
四、增强风险防控预警技能，规范操作流程。该行依据风险防控制度要求，对各重要岗位和敏感部位高风险点，从内控制度、外部环境、现场管理、业务流程和操作风险等识别分析，界定各专业中高风险业务及业务风险点，风险源和防控措施，在风险业务、案发趋势，员工屡查屡犯突发风险事件预警上下功夫，实现内控部管理要求的规章制度化，防范操作风险事件。
