工商银行鹰潭分行多措并举 做好2017年度内控评价工作

 

　　一是加强组织领导，抽调专人形成合力。该行2017年内控评价工作在分行内控管理委员统一领导下，从相关部室抽调业务骨干和专业捡辅人员组成评价组，由内控合规部总经理任组长，组成三个评价小组，认真做好对辖内支行进行评价工作。

 

　　二是开展评价前的学习培训，提高评价人员专业水平。该行在内控评价前组织参加评价的人员和各部室（中心）检辅员认真学习支行内控评价操作手册和实施方案，对内控评价指标评定标准进行培训，使其熟悉评价内容、掌握评价方法。

 

　　三是认真做好分行本部内控评价自评工作。该行针对各部门内控管理的综合考量，工作难度大，任务重，内控管理委员会成员给予积极支持、参与、配合内控评价工作，指派工作认真、业务过硬、能力较强的人员参加内控评价。要求各部室（中心）抽调人员参加分行自评人员，在评价时间内应自始至终参加评价工作

 

　　四是分工合作，按质按时完成内控评价工作。该行要求各评价小组根据工作量大小，调整评价组合，齐心协作，形成合力，既要进行本年度的评价，又要对上年度评价发现问题的整改情况进行跟踪；既要对评价发现的问题下发《内控评价确认书》，又要根据问题的性质情况进行违规积分处理，同时督促整改；既要按标准进行评价，又要按时间要求及时做好评价相关资料的收集整理上交工作，确保全行按时完成评价工作，为接受上级行评价做好准备。