今年以来，工商银行鹰潭分行案件防控工作围绕银监会和上级行“案件防控工作有关要求”， 结合自身工作实际，认真贯彻落实案件防控工作责任制和“行为有规、监测有窗、检查有力、控制有效” 案件防控要求，加强案件防控、风险的防范，严格落实全行案件防控工作制度建设，防止和控制案件发生。
一是加强组织领导，制订完善案防制度。该行为加强案件防控工作的组织领导，成立以纪委书记为组长，内控、运行、人力、票据等部门主要负责人为成员的案件防控工作领导小组，并制订完善案件防控工作制度，明确各专业工作职责和范围，注明风险点和防控基本要点、措施。要求责仼人员必须严格遵循案件防控实施细则从事，进一步加强案件防控责任落实，切实做好案件防控合规管理工作，以防止案件发生。
二是规范员工行为动态管理，防止内部案件发生。该行加强对管理人员特别是中层、网点负责人聘用管理，制订《员工行为动态管理办法》，定期不定期对管理人员进行戒勉谈话，注意思想动态。同时开展“加强职业道德、提高服务效能”主题实践活动，经常在员工中开展经商办企业、炒股、赌博、集资和高档消费等情况的排查，发生案件苗头及时处理。对员工投资股票、贵金属、期货等进行风险提示和警示教育，以防隐患。
三是完善外防制度管理，防止外部案件发生。该行按照公安部《内部治安条例》要求，完善外防案件工作制度，从而规范提高管理人员和一线员工案件防范意识，加强物理营业网点和自助营业网点巡逻值班制度落实，防止不法分子盗取客户信息诱发案件。同时加强案件防控知识宣传教育，提高电讯诈骗辨别能力，防止外部抢劫、盗窃和诈骗等案件发生。
四是提高案防能力建设，防止高危案件发生。该行针对各重要岗位和敏感部位，从案件防控环境的计算机系统、业务流程和操作风险等识别分析，界定各专业中高风险业务及业务风险点，风险源和防控措施，在风险业务、案发趋势，员工违章和违规等突发事件预警上下功夫，实现案件防控管理要求的规章制度化。同时发挥专业条线监督检查作用，加强对重要岗位轮岗、对帐、票据等业务案件高的重点监督和捡查，以防止案件的发生。
