工行湖北分行营业部完成首次反洗钱分类自评级工作

    为全面提高反洗钱履职效率，积极有效防控洗钱合规风险，根据人民银行总行《关于印发〈金融机构反洗钱分类评级管理办法〉的通知》要求，人民银行武汉分行营业管理部的统一部署，工行湖北分行营业部经过精心组织，于5月份完成首次反洗钱分类自评级工作。 

    统筹安排部署，积极有序组织推进。该行迅速成立以分管行领导为组长，内控合规部、运行管理部、个人金融业务部、银行卡业务部、电子银行业务部和国际业务部等部门负责人为成员的反洗钱分类自评级工作小组，组织和协调本次反洗钱分类自评级工作。同时，认真学习人民银行总行《金融机构反洗钱分类评级管理办法》，明确自评级工作实施方法、流程和步骤，加深对自评级标准的了解掌握，规范自评级工作，确保自评级工作顺利开展。 

    严格对照指标，上下联动开展分类自评级。该行对照设计指标、执行指标和检验指标三大类指标体系共20项一级指标、38项二级指标的评级内容，分层级、分专业组织实施分类自评级工作，对自评级工作的数据口径、报告要求和佐证材料等作出了明确分工。各支行全面搜集自评级所需客户样本资料300余户，营业部5个反洗钱专业小组牵头部门及时提供本专业条线反洗钱检查培训等履职记录。通过上下联动，该行完整采集样本数据和佐证材料共5本1000余页，确保此次分类自评级工作质量。 

    认真梳理分析，客观反洗钱工作状况。该行通过自评级工作，梳理分析了当前在客户身份识别、大额交易报告等方面存在的薄弱环节，本着实事求是原则，客观反洗钱工作状况，客观测算评级得分。自我评估结果显示，该行在能够严格贯彻执行人行、总省行工作要求，反洗钱风险管理体系健全、制度流程规范、控制措施有效，得到监管部门肯定和好评。