工商银行晋城分行开展系列活动 营造“学合规、守禁令、强执行”氛围

 

    一、确保不发生案件和重大风险事件，内控案防工作系统内争先进位，操作风险损失率控制在限额之内，检查监督闭环管理，内控评价提档升级，监管评价结果改善。加大整改问责处理力度，确保检查发现问题件件整改和问责到位，内外部审计检查问题整改率达到100%，制度执行和管理职能落实到位，进一步强化内部控制，规范经营管理，着力形成员工不能违规、不敢违规的长效机制。

 

    二、开展“寻找我心目中的合规标兵”评选活动。在“寻找展示”“推荐评选”工作的基础上，重点做好“合规标兵”的评选及宣传工作，“合规标兵”表彰活动，并通过图文资料、微视频、H5等员工喜闻乐见的形式对“合规标兵”典型事迹进行提炼与展示，利用网讯、移动平台等渠道对“合规标兵”优秀事迹进行广泛传播，全面生动展示“合规标兵”风采，充分发挥正面典型的引领带动作用。

 

    三、全面开展合规文化核心理念与新时期“十大禁令”宣讲。组织合规文化内训师深入各支行进行广泛宣讲，解读合规文化核心理念及新时期“十大禁令”，梳理“十大禁令”典型案例，让合规文化核心理念及新时期“十大禁令”深入人心。同时，采取座谈、征文、案例沙龙、书画展等多种形式组织和引导员工开展“熟知禁令、承诺执行”大讨论活动，对大讨论活动成效和禁令执行情况进行督导点评，在全辖全力营造“学合规、守禁令、强执行”的良好氛围。

 

    四、突出制度执行能力的培养与教育。按照总行《合规教育管理办法》要求，组织全员参加网络大学合规专题网络课程的学习测试，组织年内新入职员工签署合规承诺书、参加入职合规教育和测试，强化监管法规和行内制度的日常培训，加强制度执行情况监督检查，将依法合规意识提升、制度执行响应能力的培养作为本机构合规养成教育的重要内容。

 

    五、强化“十大重点领域和关键环节”风险专项治理。继续关注实物票据和押品管理、飞单、非法集资和民间借贷、托管存管业务、违规担保、基础核算和介质管理、代理投资、代理销售、同业业务、资产管理与私人银行“十大重点领域和关键环节”，以“十大重点领域和关键环节”专项检查为抓手，突出重点机构、重点群体，深入排查“十大重点领域和关键环节”是否存在违规操作、违规经营，以及案件和重大风险隐患；确认各项治理措施尤其是具体业务流程、管理流程在遏制风险上的有效性，揭示前期治理中尚未解决的问题，分析深层次原因，制定解决方案，实施问题整改，评估整改效果，形成治理闭环，确保在“十大重点领域和关键环节”不发生金额巨大、影响恶劣的重大违规事件和案件。

 

    六、强化整改问责的跟踪落实。进一步加大对案件和风险事件、屡查屡犯机构人员及其管理人员领导责任、条线部门管理责任、监督检查部门监督责任的追究力度。坚持从严要求，认真开展整改工作后续评价，持续推进整改确认核销、督导通报、后续评价和责任追究“四大机制”建设，落实整改主体责任，确保整改落地、问责落地，切实解决“失之于软”的问题。

 

    七、强化“三违反”、“三套利”、“四不当”和“市场乱象”的专项治理。认真落实上级行和银监局晋城分局各项部署，坚决彻查各类潜在风险，揭示存在的突出问题，遏制和消除风险隐患，在“清雷排险”的同时，着力打造新时期“铁的信用、铁的制度、铁的纪律”新“三铁”文化，为实现全年“不发生案件和重大风险事件”管控目标奠定坚实基础。