工行温州分行实行“名单制”帮扶加强内控案防管理

 

    实行“名单制”帮扶。该行对2016年以来各类检查情况进行梳理，并参考了2016年内控评价、营运风险等级评定、网点内部可控暴露水平、运营风险核查质量、以及监察条线确定的重点关注网点等因素，建立了“内控案防管理帮扶清单”，在日常检查和内控工作指导方面予以重点关注、帮扶，推动内控管理薄弱支行或网点进一步加强管理，夯实内控案防基础。

 

    倾斜检查资源。针对列入“内控案防管理帮扶清单”的网点，该行在检查资源上进行倾斜，今年一季度先后开展了旺季重要风险点突击检查、总行“内控合规管理系统”监测模型非现场核查，对清单中的网点进行了重点检查和核查。对发现的问题，检查人员一是耐心与网点相关人员沟通，边查边纠正不良操作习惯；二是及时编制风险提示，提交给该网点所在的支行，要求支行专业部门跟进，落实有效整改。

 

    开展“双向”指导。该行结合“双服务”活动，有的放矢，采取“请上来、走下去”方式，有选择地对清单中的支行或网点进行帮扶。“请上来”是邀请三个支行的运营风险核查人员到市分行，由内控合规核查人员对其进行一对一指导，讲解核查工作要点，避免由于回复内容不完整、错误选择风险收集标准等而影响运营风险核查质量。“走下去”一是内控合规专业人员到二个重点关注支行，了解内控管理方面存在的困难，与支行管理人员一起分析近期检查中发现的问题原因，研究整改措施。二是派出骨干人员，到二个支行分别给员工和中层管理人员讲课，增强各岗位人员内控合规意识，提高内控履职能力。