建行永州东安支行持续加强内控案防工作

 

    支行严格落实“一岗双责”，层层签订内控责任书，到责任明确，落实到人。充分利用晨会、夕会及工作例会时间，积极组织全员认真学习上级行有关规章制度，积极开展分析讨论，举一反三解决问题，不断提高全员对业务风险点的认知程度，进一步增强防范意识。充分发挥现场管理人员事中控制职能，切实加强现场检查督导工作，强化日常管理，加强对柜员自办业务、虚存实取、开户身份核查、违规代客行为、客户信息维护等业务重点进行实时跟踪监控，使各项业务做到事前防范、事中控制、层层把关，防范业务操作风险。加大内控帮扶督导力度，加强对重要岗位、高风险柜员的管理，定期根据风险事件、分值等确定高风险柜员，并由管理人员联合对其发生的风险事件产生的原因进行认真的专题剖析，特别是就一些屡查屡犯、习惯性风险问题深入反复分析，使其充分认识到问题的严重性、危害性，从思想上引起高度的重视，杜绝发生问题的根源，做到有效的防范降低风险，对那些屡查屡犯、屡教不改的相关责任人员，依据规章制度进行严肃处理，并全行通报，警钟长鸣，推动全行的内控管理水平和风险防控能力不断提升。