近年来，工行淮安洪泽支行营业室结合实际和业务发展需要，从严落实内控管理各项规章制度，教育、督促全员进一步增强责任意识、制度意识和自我保护意识，提高遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性，有效杜绝了习惯违规、感情违规，制止了屡查屡犯现象发生，保障了业务安全、稳健、高效发展，实现了2016年全年无案件无事故的目标。
将内控管理工作纳入重要议事日程，与业务工作一起部署落实。在网点的晨会、夕会中，网点主任重点提出了领导干部带头学习内控制度、一线柜员严防习惯违章、营销人员谨防道德风险的要求。做到人人都要学习金融法律法规，依法合规经营，规范业务操作。对现场主管，要熟知各项规章制度及操作规程，防止出现不懂装懂、瞎授权现象，并且要求现场主管必须持有相应的资格证书才能上岗，通过现场主管的严格把关，2016年全年在事前杜绝了不合规业务100多笔；对一线柜员，则严格控制因习惯违规而造成的屡查屡犯现象，并通过采取非现场检查和日终互看传票等措施，使原来屡查屡犯的人走章未收起、离柜后未签退、日期及大小写金额不符、漏签名或签名错等现象得到了彻底纠改，由于发现及时，第一时间进行整改补救，防范了可能造成的风险事件40多起，金额近1000万元；对大堂及营销人员，重点防范可能出现的道德风险问题，尤其在营销理财产品的过程中要把住关口，把住自己，不要因为蝇头小利而障目，造成飞单私售，另外，从源头上加强电信诈骗的防范，成功堵截了电信诈骗10余起。
注重发挥“第一责任人”作用，在部门形成敢抓、敢管、敢说的管理氛围。制止习惯违规和屡查屡犯现象是一项长期工作，做好这项工作的法宝之一就是要做到“常抓、常防、常讲”，将管理与教育紧密结合，使安全防范的意识根植于员工的脑海，落实到具体行动。一是网点主任切实履行“第一责任人”的职责，保持敏锐的目光，善于发现问题、敢于面对问题、勇于处理问题。在工作中发挥好“三个带头”作用，即带头学习规章制度、带头执行规章制度，带头纠正违规违纪现象。二是严格制度、严肃纪律，加大奖惩力度，确保各项工作依法合规健康发展。违规行为一经发现，严肃处理并及时进行整改。通过建立违规处罚制度，逐步形成对违章违纪现象、屡查屡犯现象人人喊打的氛围。
结合剖析身边案件，对员工进行了深入持久的防范案件教育，针对存在问题做到了边教育边整改边落实。为增强大家对因屡查屡犯、积小成大、积少成多、酿成大错危害性的认识，该营业室做到坚持不懈对员工进行警示教育，注重贴近实际，务求实效。通过每日晨会、每月内控安防会，组织剖析案例，引以为戒，鸣响警钟，使员工自觉根除以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律的陋习，提高了遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。一是引导大家从活生生的案例中深刻认识自觉执行规章制度的重要性、严肃性，认识感情违章、习惯违章的危害性，认识到违法犯罪对自己、对领导、对同事、对家人、对社会带来的影响和严重后果。督促员工在具体工作中牢牢守住规章制度这条防线，坚决做到审慎、规范地处理好每一笔业务，学会保护自己，珍惜自己的职业前途。二是做到了边学习、边整改，将各项内控检查中发现的问题逐个分析了原因、逐个制定了整改措施。通过学习整改，进一步规范了员工的操作行为，完善了内控管理，堵塞了隐患和漏洞。
