工行淮安金湖支行开展“十大重点领域和关键环节”排查活动

    为切实抓好“十大重点领域和关键环节”员工异常行为排查工作，有效防范案件和风险事件发生，工行金湖支行认真学习上级行关于开展“十大重点领域和关键环节”员工异常行为排查活动的总体精神，扎实在全辖组织开展员工异常行为排查工作， 进一步巩固和深化员工行为动态管理，抓好员工思想教育和员工行为动态的监测工作，认真组织学习上级行文件，牢记精神实质并从中得到警示，坚持抓排查分析、抓管理防范，坚持正面引导，确保业务经营的快速发展。 

    该行明确部门排查责任，认真学习上级行“十大重点领域和关键环节”员工异常行为排查文件精神。将员工异常行为排查与内控管理相结合，与安全防范相结合。明确规定各部室、网点负责人是员工异常行为排查的第一责任人，全面负责本部门员工的行为动态管理，从机制上落实员工行为动态管理责任。 

    该行扎实抓好员工异常行为排查工作，主要包括：利用银行工作的职务便利，向客户销售或推荐非本行发行的或代销的投资产品，违规组织或参与民间借贷、非法集资，充当资金掮客、私自代客投资理财，为民间借贷牵线搭桥，违规担保等民间融资活动；银行卡恶意透支及套现。重点对行内员工高风险投资交易情况专项排查，信用卡套现或为他人套现提供方面、行外人员上门（或营业场所）讨要借款的、参与经商办企业、在外兼职。由纪检和有关部门找相关员工谈话，进行教育提醒。同时加强与当地派出所、治安大队等司法机关的联系，了解员工是否存在集资、涉赌或者其他不良行为，掌握员工思想行为动态，全行员工全部参加了自查承诺，各部门上交了排查表。 

    该行在做好排查的同时，还组织员工学习“十大禁令”内容和《员工违规行为处理规定及问答》（2017年版）活动，开展“三谈三醒”活动，组织全员收看“十大禁令典型案例”视频，强化教育，规范员工行为，增强干部员工的制度意识。