工商银行鹰潭分行建立健全合规风险管理机制

 

　　一、全力推进检查监督资源的整合。鹰潭分行按照“纳入系统、专业履职、规范作业、完整记录、全面共享、科学统筹、讲究实效”的原则，鹰潭分行制定《鹰潭分行业务检查管理办法》，通过对各类检查计划的整合，统筹考虑，合理安排各项监督检查工作，避免重复检查，降低基层机构接受重复检查的压力。

 

　　二、深入开展员工行为合规教育活动。鹰潭分根据总、省行关于组织开展“三位一体”的员工行为合规教育主题活动安排，组织员工认真学习《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工行为违规处理规定》和《员工违规积分管理办法》等规章制度的学习，通过学习、宣传、培训，进一步规范员工对各项业务流程的操作，防范各类风险的发生。

 

　　三、持续加强《业务操作指南》的推广应用工作。鹰潭分行以《业务操作指南》为载体，充分发挥指南电子信息的规范性、时效性和指导性作用，持续加强《业务操作指南》的推广应用工作，各支行和营业网点具体承担学习培训、推广应用任务，分级实施。通过持续开展《业务操作指南》的推广应用工作，使业务操作人员对相关业务的风险控制环节和风险控制措施有了进一步的认识，业务开展过程中能有效识别风险，并按相关业务操作要求，完成业务操作过程中各项流程及控制要求，普遍提高了业务流程意识、合规意识和执行意识。

 

　　四、积极做好违规积分管理工作。鹰潭分行认真贯彻总、省行有关《违规积分管理规定》的文件精神，加强制度执行力建设，始终绷紧规章制度这根弦，把执行《违规积分管理规定》工作落在实处。并对违规的情况进行了通报，作为员工的考核标准之一，从而有效促进了员工遵章守纪意识的提高，有力保障了各项业务的持续、健康发展。