工行唐山分行成功承办省行统筹驱动监测项目交流研讨会

    为认真落实工行总行关于内控监测分析工作的要求，2017年5月9日-10日，2017年省行统筹驱动监测（POS个体商户套现监测）项目交流研讨会在工行唐山分行召开，全省各分行内控合规部非现场监测分析业务骨干参加了会议。

    会上，省行内控合规部负责人介绍了当前监管及风险管理形势，传达了总、省行非现场监测分析工作部署，一是为推动监测工作高效有序实施，锻炼培养分析队伍，带动和提高各行分析水平，2017年，省行将根据监测任务和要求，探索“监测工作组”集中监测，“项目承接（或牵头）”、“联合分组”实施等项目驱动方式，合理利用监测资源，加强监测项目统筹组织，灵活开展多种类多维度监测分析。二是要求各行进一步健全监测分析及报告的流程，推进先进工具技术应用，增强开展监测分析的能力，逐步建立一套适合分行的风险监测预警体系，更好的发挥内控监测分析作用。三是强化指标预警。充分利用系统的综合分析、重点监测、自定义预警等功能，针对基层行不同业务产品风险特点或发展异常的业务，研究制定区域性监测指标，合理设定预警阀值，逐步建立全省、各二级分行两级指标预警体系，充分体现合规创造价值的工作理念，“实现由以人工定性经验判断为主向系统支持下的定性经验分析与定量数据分析相结合的方式转变”和“密切关注各机构和条线经营发展中的异常变化，提高发现风险、控制风险的能力”的工作要求。

    会中，作为省行统筹驱动监测（POS个体商户套现监测）项目的牵头行、承接行，工行唐山分行内控合规部对《POS个体商户套现监测》项目开展情况做了经验介绍。各兄弟分行结合本行实际情况，对总行《内控监测分析系统》的功能逐一详细分解、充分讨论，在熟悉掌握系统功能的同时，开拓了监测思路，明确了内控合规监测方向。