建行永州分行切实加强营业网点“双录”工作管理

 

    该行一是高度重视。党委高度重视“双录”工作，龚飞龙行长与罗全华副行长多次主持召开专门会议，要求全行上下将上级行与监管部门的工作要求落实到位，做好自查检查工作，对查出问题立即进行整改。二是加强管理。要求辖属各支行一要加强产品销售专区管理，销售专区须在显著位置明显标示，做好风险提示，并公布咨询电话。二要加强录音录像管理。销售专区内须安装配备电子监控系统，做好销售过程的全程同步录音录像，并确保录音录像质量，录音录像资料须及时上传至总行归档。三要加强内部管理制度建设。制定内部监督检查制度，每月由委派营运主管以及营销主管负责“双录”管理工作的检查，内容涵盖所有双录业务，检查后留有检查底稿，并要求相关责任人整改到位，杜绝屡查屡犯现象。发现问题进行内部追究，根据建行违规积分管理办法进行相应处理，考核结果与员工绩效挂钩；制定内部培训制度，对上级行下发的文件及时组织员工学习，真正做到学以致用。四是要加强双录工作日常管理。明确“双录”工作管理人员，制定好岗位职责，要求“双录”工作专管人员做好日常双录工作的监督检查；加强对“双录”设施的运营管理，明确“双录”缓存机由业务主管负责检查，确保7*24小时运行，发现异常情况及时报告营运主管；网点销售人员负责本人名下“双录”文件的传输工作，发现异常务必3日内处理完毕，且在查询、调阅过程中不得进行增、删、改、截取、涂抹等操作，防止客户信息泄露。五要加强双录工作的风险管理。双录过程中员工须严格遵守风险控制原则，切忌随意操作，违规操作；各网点须做好月度“双录”工作的自查自纠，对于在自查中查出的问题应出具自查底稿和整改报告，随每月的月度工作小结及内控自查报告上报。