建行益阳五一路支行“三道防线”加强合规风险控制

 

    一、强化思想教育，建立牢固的思想防线。

 

    加强员工的思想教育，充分利用好晨会和例会制度，加强案防知识的学习培训，并制定下发学习规划，教育引导全体员工树立“合规守法人人有责”“合规就是保饭碗，违规就是失饭碗”“合规创造效益”的理念，切实增强员工遵纪守法和合规履职的意识，使员工在熟知各种安全要点的基础上，提高业务操作水平和服务质量。

 

    二、完善内部制度制约机制，建立牢固的管理防线。

 

    支行与每一位员工签订《员工合规承诺书》，明确责任，落实制度，加强风险案件防范与控制实务操作学习培训，使员工熟悉本岗的业务操作流程，掌握本岗的业务主要风险环节和风险点，熟悉本岗的业务内控制度要求，丰富自身内控案防知识，培养自身业务风险识别和化解能力，努力练就出一双发现识别风险隐患的“火眼金睛”，练就出一身化解防范案件苗头的“真功夫”，从而有效提升员工队伍控风险、防案件的能力和水平，营造一个“安全防范，人人有责”的氛围。

 

    三、加强内部检查监督，建立牢固的查处防线。

 

    支行采取定期检查与突击检查相结合，普查与抽查相结合，自查与互查相结合，务求实效，严格落实责任，做到真查、实查、细查。内容覆盖内控制度和安全保卫工作的方方面面，并加大对重点业务、重点环节、重点岗位、重点时段等容易发生问题和案件的风险点增大“火力”，加强“布控”。坚持“风险双监督、岗位常轮换”的原则，对检查中出现的问题，不回避、不拖延，按照规章制度，让每一个问题都落地有声。（五一路支行）