自治州分行2017年以来，将内控管理工作纳入重点工作，为配合两节营销工作，自治州分行内控管理有制度、有手段，切实做到为业务稳健发展提供保驾护航。
一、创建内控机制，切实督办落实
（一）明确责任机制
自治州分行先后制定下发《基层机构主要负责人内控履职评价实施细则》、《湘西州分行内控合规管理专员考核办法》、《关于明确内控合规管理专员及岗位职责的通知》、《湘西州分行2017年内控合规工作思路及要点》和《湘西州分行2017年度检查计划》，做到有据可依，有章可循，推动2017年自治州分行内控合规工作有计划的推进。
（二）加强基层管理
自治州分行一季度组织员工手书《员工合规承诺书》，与14个网点负责人及本部12个部门负责人签订《内控合规及案件防控工作责任状》，设置《内控合规管理履职登记本》，对网点、部门内控合规规定动作落实情况进行手册管理、痕迹管理。切实将内控合规深入员工内心，把握关键少数。
（三）落实督办机制
自治州分行分别召开以不良贷款管理、营运管理、网络诈骗风险预警为主题的操作风险及案件分析例会，3月27日召开2017年一季度内控合规、反洗钱业务培训暨内控条线联席工作会议，3月28日至31日，分别在人民路支行、乾城支行、保靖支行、花垣支行开展一季度内控合规暨反洗钱工作现场检查工作。通过检查加大内控合规工作的力度，切实将内控合规工作落到实处。
二、重视不足之处，制定强化措施
（一）内控管理力度有待进一步加强
一是通报力度有待加强。根据内控工作的过程管理要求，需要对各网点、各部门的内控工作进行评价，自治州分行在一季度的检查及内控其它工作的开展情况全面通报力度有待加强。二是内控活动开展有待进一步推进。年初制定的教育宣导活动，例如 “合规立行，从严治行”主题竞赛、合规文化宣传作品征集和推送等活动虽有一定程度的进展，但是在全行还未形成影响力，应进一步加强内控活动的推进，要将内控工作通过活动形式巩固。
（二）改善工作方式，加快内控推进
一是加快工作布置，按时按质推进活动开展。自治州将进一步根据省行活动的安排，合理规划工作，妥善布置，争取将活动的布置及开展尽量提前。二是切实履职，加大督办和通报力度。自治州将合理安排工作需求，落实内控岗位职责，加大督办和通报力度，充分运用考核结果。三是继续加大内控工作的统筹管理。围绕“固本强基、转型创新”，树立“一个理念”，突破“两个难点”，抓好“四个严格”，实现“两个提升”，确实利用内控管理保业务发展平安。
