益阳建行桥南支行加强内控管理

    一、固源头，深化员工合规意识。抓好内控管理的前提在于制度的执行，在于员工是否把规章制度落实于思想行为和工作行为之中。支行将晨会例会相结合，每个月支行都会召开一次案防工作例会，将一些违法乱纪的案例进行剥析，让员工知道哪些行为是坚决不能做的，哪些底线是坚决不能碰的。每周二、四的晨会由会计主管组织员工学习相关法律法规和建行各种规章制度，让每一位员工了解内控管理中存在的问题、形成风险的原因以及预防措施，坚持提示在前、预警在先，在全行上下形成了“合规建行，人人践行“的良好工作秩序和认真执行内控制度的工作氛围。

 

    二、重措施，严格规范员工行为。为进一步加强精细化管理，提高员工对风险的控制力，防范和控制操作风险的压力，支行按照工作求细、措施求实的要求，狠抓制度落实，加强内控管理，形成齐抓共管的内控管理格局。将现场检查与查看录像相结合，构建多层次的监督体系，确保问题及时发现，漏洞及时堵塞。对于员工的违规行为实行“零容忍”的态度，做好“积分制”。同时，要求员工之间做到互相监督，将一切违规行为扼杀在摇篮之中。

 

    三、抓落实，确保内控管理执行到位。支行坚持三个“不放过”既对于查不清问题的不放过，问题得不到纠正的不放过，屡查屡犯的不放过。在各个岗位之间实行互相约束的机制，确保内控管理执行到位！（桥南支行）