工行唐山西山支行召开案件防范分析会推进安全稳健运营

    4月17日，工行唐山西山支行召开第二次案件防范分析会，听取各部门工作中存在的问题，积极制定整改措施，为支行安全稳健经营起到了积极作用。

    案防会紧紧围绕对公开户风险防范、尽职调查、员工异常行为等存在的问题进行了分析。一是营业室、丽景和农贸支行分别针对企业开户的风险点、易形成的隐患和控制措施等进行了汇报分析。市场营销部着重对账户业务尽职调查存在的问题和防范措施进行了汇报，同时对上期案防会中存在的问题进行了说明。二是各部室、营业网点负责人对本部员工异常行为进行了汇报，尤其对重点关注人员现状进行了分析。三是内控监察员组织学习了《关于进一步加强员工异常行为排查的通知》，内控案防工作做好“二个严防”、“员工违规行为处理规定”等内控案防制度的学习，提高营业网点的应急演练水平和处置突发事件的能力，做好十大重点领域和关键环节专项检查，严防案件和重大风险事件的发生，确保各项业务安全稳健运营。

    最后，该行根据会议主题及存在问题提出工作要求：一是认真做好开户和尽职调查环节风险防范，不但要多开户，还要开好户，要认真审核企业提交的资料，严格规范操作规程，确保开户资料齐全完整，真实有效。二是进一步关注员工日常行为，对问题明显员工要重点关注与监督，对问题边缘人员做到时刻提醒，杜绝问题和案件发生，切实加强员工异常行为排查力度，反复学习《员工违规行为处理规定及问答》，做到防微杜渐，警钟长鸣，确保支行各项工作安全稳健发展。