今年3月底，河源工行贯彻落实全行纪检监察工作会议精神，结合省行有关工作要求，制定并印发了《中国工商银行河源分行2017年内部案件查防工作要点》，从多角度多方面加强案件查防工作。该行2017年内部案件查防工作要点如下：
一、明确责任，强化案件查办
该行按照总省行关于进一步加强案件查处，规范案件管理的相关规定，进一步明确查办案件是主职、有案不查是失职、压案不报是渎职的要求，严格执行案件报送纪律，加强对辖属分支机构案件查办工作的督办和指导，形成案件查办合力，做好资金追缴和舆情控制，强化案件考核，降低案件造成的不良影响。同时，根据上年度党廉建设、内控管理、运行考核、信贷质量以及员工异常行为排查等情况，该行确定了今年案件重点关注行。
二、加强警示教育，增强廉洁合规意识
一方面要求辖属各机构加强正面引导，增强案件风险排查责任意识。该行结合正面典型案例，对抵制、检举违规违纪问题，堵截案件员工进行表扬、奖励；要求单位负责人要见微知著，善于从业务检查、客户投诉、员工异常行为排查等工作中发现可能隐藏的案件线索，及时跟进，一查到底。另一方面，深入开展警示教育，做好党章党规党纪和法律法规的学习，认真领会《关于新形式下党内政治生活的若干准则》和《中国共产党党内监督条例》的含义，发放警示教育案例读本，以“学规定、守纪律、防风险、保安全、促发展”学习教育活动为抓手，督促全行员工学习《员工违规行为处理规定（2017年版）》等规章制度，增强廉洁合规意识，促使惩治成果转化为预防成果。
三、突出案防工作重点，深化员工异常行为管理
贯彻落实总行关于今年重点查处信贷、票据、信用卡、客户信息、现金管理、资产管理等领域的贪污、贿赂、挪用、诈骗以及盗窃等案件的工作要求，抓好“十大重点领域和关键环节”专项治理中员工参与非法集资和民间借贷、违规担保、飞单私售等异常行为排查，尤其是重点抓好员工违规查询客户信息、违规用印、充当资金掮客等异常行为的排查工作，开展员工违规参与经商办企业、个贷逾期、信用卡透支等排查“回头看”等工作，进一步深化员工异常行为排查。
四、强化监督执纪问责，发挥以查促防的治本功能
该行纪检监察部门对各类案件和案件风险事件将严肃查处、严厉问责，积极发挥以查促防的功能。对苗头性案件隐患和新型作案手段，及时进行风险提示；对案件高发机构，要进行重点监控（关注）；对违法放贷案件中，要加强与监管部门和公安司法机关的沟通协调，审慎认定银行员工“违法放贷”问题；对案件暴露问题的整改情况，要强化再监督再检查，确保各项整改措施落到实处，有效消除案件隐患。
