为进一步规范内部管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险，近日，邮储银行上饶市分行根据江西银监局办公室《关于开展银行业金融机构“清雷行动”专项排查工作的通知》（赣银监办发〔2017〕24号）的要求，按照省分行的统一部署，结合重要岗位、关键人员日常自查、互查内容，坚持分级管理、逐级负责、“谁主管，谁负责”的原则，对辖内各级机构全体金融从业人员进行了一次认真全面的排查，以有效防范岗位风险，杜绝案件发生。
层层落实，多维度排查
为确保排查取得实效，该分行将本次“清雷行动”作为一次员工日常行为排查的专项排查来开展，从行领导到普通员工层层传导落实，以员工日常自查、互查、监督等方面为切入点，以重要岗位、关键人员涉嫌金融违法违规行为重点，以主管领导亲自排查复核为保证；通过员工访谈、外围走访调查、调阅工作资料、公布举报邮箱、广泛收集线索、个人申报与单位摸排、家庭访谈等方式交叉验证，进行全方位、多维度的深入排查。
瞄准目标，全覆盖推进
此次行动明确了排查目标及排查要求，着重从员工组织、参与非法集资；盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金；违规出借个人账户或者利用客户账户为他人过渡资金、套现；违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品；违规参与民间借贷；违规经商或参股办企业；违规担保，参与票据中介及其他非法金融活动；参与“黄、赌、毒”，以银行工作人员身份，违规代客户（含亲属）办理业务等违反银行业监管法律法规行为入手排查。全分行共排查员工613人，员工访谈613人，填写《员工本人及近亲属经商办企业情况报告表》613份，外围调查走访会计主管、资金清算人员、信贷审查审批人员、客户经理和前台操作人员等重点岗位282人，排查比例达46%；调阅工作资料及监控录像329人，排查比例达53.7%；家庭访谈327人，排查比例达53.3%。同时，辖内各级分支机构按照规定公布了总行、省、市分行的举报电话及邮箱，并广泛收集相关线索。
持续“清雷”，常态化督导
经过全面细致的排查，该分行辖内员工能够较好地按照有关金融法律法规、总行的“十条严禁”等规章制度开展日常工作，并安排好“八小时外”的生活，未发现有异常行为。该分行将继续将“清雷”排查行动作为一项长期性工作来开展，树立可持续、常态化的工作理念，不断强化员工的合规意识，从“要我合规”到“我要合规”，通过座谈、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识。同时，进一步拓宽排查的方式和内容，实现员工行为动态管理的常态化。
