建行长沙天心支行贯彻合规要求 助推资管投行业务

    众所周知，资管投行业务是我行今年业务发展的重中之重。为加大转型业务营销力度，扎实推进“六提高”举措，达到“全员参与投行业务，全力发展资管业务”的目的，就必须搭建好合规、高效、廉洁的企业文化，真正实现天心行快速做大资管投行业务的发展目标。

    一、突出“合规”工作理念

    从“合规”角度出发，支行发生的每笔资管投行业务都必须符合国家法律、行业监管要求和建行业务制度。目前，上级行推行的全面双基管理其实就充分涵盖了“合规”相关的内容，让员工从过去被动执行相关制度逐渐转换为主动学习并自觉执行制度。树立“合规”工作理念，给我们带来的不仅仅是业务办理的规范化，更是在一定程度上优化了员工的行为习惯、思维方式和价值取向。“合规”工作理念不仅符合我行业务发展的客观规律，也有助于促进业务的健康、可持续发展；如果在发展业务时脱离了“合规”这个根本，那么辛苦建立起来的业务基础也会变得摇摇欲坠。

    二、建立“合规”工作机制

    确立科学合理的工作机制，是资管投行业务发展的重要保证。首先，要确保将德才兼备，踏实肯干的人员纳入到资管条线队伍。在不断提升人员素质的前提下，打造一支来之能战，战之能胜的投行专干队伍。其次，充分运用客观公正的考核机制，实现纵向到底，横向到边，责任到人。在每个考核时段为每个项目营销团队和个人制订科学合理的考核任务和计划，充分发挥行之有效的激励机制，从根本上确保业务的合规性、高效性和廉洁度，从而确保我行业务的持续快速、健康发展。

    三、打造“合规”工作队伍

    建立工作队伍更新机制，实现员工素质和业务发展的合理配置。在今后业务发展的过程中，要加强投行专干队伍的培训，完善活动方案的考核模式，抓好投后检查工作，在激发网点营销动力的同时严格督促其按规章制度进行业务办理。对于建行声誉造成不良影响的，或者业务能力不能完全适应工作要求、无法守住底线的，还有那些对工作无作为、不尽责、不尽职的人员，要及时进行淘汰更新，从而真正达到业务发展和人才成长相互匹配，建立一支合规、高效、廉洁的资管投行队伍。