2017年伊始，金山支行依据省分行《2017年度内控合规工作要点》，严格落实风险管理一把手负责制，从四个方面入手，积极营造内部控制环境，切实提高风险防范能力，构筑内控防线，提升内控管理水平。
一是员工行为规范教育到位，强化员工风险意识
近期组织了全体员工手抄《建行湖南省分行员工合规承诺书》和《188条》中违规情节特别严重行为的处理，强化廉洁合规意识，对职业操守“底线”和从业行为“禁令”做到入脑、入心。风险大家谈是每月例行的党廉案防专题工作会议的一个中心议题，通过深入探讨、分析风险案例，学习最新文件，做到第一时间了解内控合规要求，同时让每位员工结合自身岗位剖析潜在的风险隐患，谈体会、谈差距、谈改进、谈建议，创建全行合规氛围，让每位员工真正认识到“风险在我身边，合规从我做起”。
二是内控措施到位，强化考核效果
强化细节管理，建立明确的、量化的工作规范。以风险防控为目标，明确和细化岗位职责，定期梳理各项业务制度、工作流程，提高岗位工作效率。根据各岗位制订一日规范流程，并根据业务及管理要求，定期更新，包括工前准备、尾箱交接、授权管理、自助设备清机管理、现金单证管理、营业规范、日终处理等各个环节，特别是就重点风险环节提出防范措施，要求规定动作必须到位。制订详细的百分制考核方案，每月对支行员工进行考核打分，考核结果运用到支行绩效分配中。
三是监管督察到位，严格排查风险点
进一步完善监督检查机制，加强业务检查督导，充分利用行为排查、业务检查、关键风险点监控等多种形式，及时发现和纠正各类违规行为。网点负责人和营业主管坚持每月不少于一次查库制度和每周不少于1次调阅监控录像制度，对员工的行为举止进行分析比对，尤其对关键风险点进行重点监测。落实员工行为排查和违规积分制度，通过谈话、家访、业余活动等多种形式，对员工的生活习惯、工作生活环境、个人爱好做全面的了解，及时掌握员工的思想动态，正确引导员工面对工作生活压力，追求成就感、快乐感、幸福感。从思想作风和工作行为、生活作风对员工行为进行分析，对违规行为，从每一个小问题抓起，不让信任成为放任，一旦发现员工有违规违纪线索或苗头，严厉追责，及时制止。
四是优质服务规范到位，推进网点服务效能
坚持服务立行，强化以客户为中心的服务理念，努力提高客户满意度。通过每日晨会，对员工的服务礼仪、服务用语、服务着装和服务流程进行点评，不断完善和统一客户服务标准，以最好的精神面貌，最优秀的服务手段让客户享受高品位的服务。加强网点营业新环境规范、自助设备管理规范，推进大堂经理、产品销售经理、柜员等全方位监管和能力提升，杜绝“飞单”行为，强调私自营销行为“零容忍”。明确理财产品销售前、中、后的具体操作要求，不夸大收益，不隐瞒风险，以真诚、专业的服务赢得客户信任，促进网点业务新发展，提升网点服务效能，打造建行服务品牌。(金山支行)
