邮储银行新余市分行深入细致开展员工行为排查

 

    1、高度重视、精心组织。为确保员工行为排查工作取得实效，年初出台了文件，成立排查工作领导小组，由行领导担任组长，各部门负责人为组员，制订详实方案，确定重点排查范围，对全年员工行为排查工作做了周密布署，确保排查工作能取得实效。

 

    2、形式多样、内容丰富。为确保排查工作取得实效，新余市分行采取明查与暗访相结合、内查与外调相统一、面谈与家访相融合的多形式全方位方法进行排查。一是设立了员工行为排查举报邮箱及电话，畅通了信息沟通渠道，有利于收集线索；二是走访工商、公安、社区、物业、客户、同事、亲属及朋友，调查了解员工有关工商注册、违法犯罪、投资及交友等八小时工作外情况，对员工工作圈、社交圈、朋友圈进行深入细致了解，重点关注是否与客户有利益交易、有无涉足黄赌毒、有无参与社会不法行为等；三是通过查阅征信、个人事项报告、工作日志、调阅监控录像等形式，综合分析可疑线索，再进行重点排查。排查工作既深入又细致，收到了良好的教育效果。

 

    3、加强培训、强化意识。新余市分行编制了“合规手册”，员工人手一本，以部门为单位组织学习，不定期组织全行员工闭卷考试，每年均邀请知名律师进行法律方面的培训，强化了员工的法规意识。