工行湖南郴州分行加强新时期新型金融风险防范和十大重点领域和关键环节风险治理，扎实推进内控合规“基础强化年”活动，内控案防得到了进一步强化，没有发生重大案件事故和信访舆情事件，实现了安全营业。
一是持续推进党风廉政建设建设责任制落实。聚焦主业主责，党风廉政建设和反腐败工作有力推进。推动“两个责任”有效落地，做好廉政和案防目标管理责任书的签订，落实党风廉政建设和反腐败主体责任分工。对照上级行要求认真梳理，明确分工，落实责任，各支行、各专业部门对照32个方面认真整改本单位存在的问题。扎实开展廉洁从业主题教育。认真总结“一加强两提高”教育活动，组织管理人员参加总行廉洁文化知识竞赛。按照省分行开展“遵章守纪 廉洁从业”主题教育活动部署和要求，扎实开展主题教育活动，制定了活动实施方案，成立了活动领导小组，明确了活动目的、方法和要求，与“两学一做”学习教育、内控合规“基础强化年”活动整体推进。组织廉政谈话，对52名支行管理人员进行了集体廉政谈话。在“四风”问题治理过程中，会议费列支逐年下降。全行没有领导干部因“四风”问题被追究、查处、通报和媒体曝光等问题。组织基层机构负责人对市分行本部作风建设进行民主评议，与上年同期比较，廉洁从业、制度执行力、服务态度、工作作风、工作效率等机关作风建设明显好转。
二是强化目标管理，操作风险监测和风险事件排查扎实有效。组织员工学习总行纪委通报案例、省分行从严治行警示教育大会精神等，利用电子显示屏宣传廉言警语，利用“三示”专栏、微信群和电子邮箱，对廉洁自律、重要案例学习教育及时提示提醒，结合重要节点提出严格执行廉洁自律和厉行节约等要求，不碰红线，守住底线，抓早抓小，警钟长鸣。案件风险监控工作推动有力，未发生案件和重大风险事件，保障了业务运营安全。
三是强化基础目标管理，不断提升监督执纪问责工作能力，落实信访举报线索核查有力，检查监督力度不断加大，认真履职监督执纪之责，依规做好惩戒审理工作，对支行完成纪检监察基础工作进行综合考评与排位，并纳入支行绩效和廉政案防风险金挂钩考核，推动反腐倡廉各项措施在基层机构的进一步落实。
四是严密防范和严厉查处各类案件。将内控管理包括内控评价、平时检查、日常工作、风险控制、内控专业经营计划指标等内容，纳入支行经营管理者和市分行部室、中心绩效考核，其中内控评价与全年绩效挂钩，平时检查、日常工作、风险控制、内控专业经营计划指标等与当季绩效挂钩，通过考核较好地促进了支行、部室（中心）对内控管理工作的重视。加强检查监督，促进依法合规经营，认真完成上级行安排的信息安全检查、对外违规担保专项排查、虚假按揭贷款风险排查、非法集资风险专项排查、代销业务自查、个人理财产品合规销售专项检查、个人客户异常交易核查、纸制票据实物管理突击检查、“两加强 两遏制”回头看自查和检查、按揭贷款风险排查、客户信息安全管理检查，按月开展运营风险核查，按月开展案件风险、信用风险、与担保公司及小贷公司业务往来风险、流动性风险排查，发现问题有整改，对问题的责任人及所属支行有追责和处罚。扎实开展内控合规“基础强化年”主题活动。成立了以行长为组长的领导小组，制定了活动实施方案，精心组织、系统推进内控合规“基础强化年”主题活动。把运营风险的治理与“内控案防风险点”治理结合起来，从严处理违规违章行为，通过强化管理，运营风险暴露水平为万分之2.01，处于全省较低水平。规范检查监督，较好的避免了重复检查和不必要的检查，提高工作效率、节约检查成本。积极做好反洗钱工作，向人民银行、公安部门提供洗钱线索并协查，为监管部门破获重大地下钱庄洗钱案发辉了重要作用，受到郴州人民银行通报表彰。认真落实案防责任，切实加强案防工作，有序推进案件风险排查。按季开展了重要业务风险排查，案件风险排查工作进一步常态化、规范化，有效筑牢了案防防火墙。
五是重视安全营业。继续推行安全营业一票否决制，持续推进党风廉政建设建设责任制、运行管理、内部控制、安全保卫等内控合规和案件防范规章制度建设；强化合规文化和合规教育，构建内控工作常态化考核管理机制，强化防范欺诈风险教育，加强外部欺诈风险管控体系和平台建设，提升对外部欺诈风险的预警和技防水平。做好信访维稳和安全保卫工作，有效处置负面舆情，果断应对各种突发事件，全面完成报警监控联网平台建设，为全行业务经营提质增效和健康平稳发展提供坚实安全保障。
