开年以来，工行盐城阜宁支行在抢抓旺季业务发展的同时，也不懈抓好内控案防工作，夯实管理基础，强化责任落实，为全行旺季工作健康有序开展提供了有力保障。
开展学习教育活动。深入学习《员工违规行为处理规定》，开展员工行为规范教育培训活动；按照上级行的统一部署开展“十大警令”警示教育活动，加强对员工合规思想教育，强化思想源头正确引导，强化风险源头管控，教育全行干部员工树立正确的发展观、业绩观和风险观，构建主动合规、人人合规的内控文化，为防控各类案件和风险事件的发生奠定思想基础。
抓住重点加强防控。该行把“全行员工不得经商办企业，不得参与民间借贷，不得担任资金掮客，客户经理不得与企业之间发生资金交往”作为内控案防的红线和员工异常行为管理的重点内容，把存款欺诈风险、违规销售保险理财以及发放U盾、电子银行注册、客户身份识别等关键环节纳入防控重点，结合认真排查员工异常行为工作，落实管理责任，化解风险隐患，严防各类案件发生。
落实内控案防职责。该行在旺季工作动员大会上，与各部门、网点负责人一并签定内控案防和旺季业务发展责任状，明确内控案防责任的落实。同时，加强职责履行的管理，解决职责履行过程中的问题，确保各项职责履行到位。该行还抓好落实案防分析会制度，要求提高案防分析会质量，不流于形式。
严防操作风险。在旺季期间，加强对苗头性操作风险的监控，特别是加强对屡查屡犯问题和重大操作风险点的检查与有效防控，在网点推行日终凭证换人检查制度，继续把“无差错、无违规”活动作为治理操作风险的重要抓手，全力压降风险事件和违规行为。
此外，该行还加强旺季安全防范工作，强化外部案件风险防范，加强营业网点、自助设备等重点部位的安全管理，防范旺季业务繁忙时期电信欺诈风险和抢盗抢等外部侵害。
