工行湖北分行营业部“五抓实一提升”进一步强化内控合规工作

 

    一、抓实合规文化建设。在全辖开展“合规文化深植与执行强化年”主题活动，持续宣传推广合规文化，通过搭建载体，以主题活动感召人；加强宣教，以核心理念引导人；表率引路，以先进典型激励人；多维培训，以“三位一体”教育人，抓实合规文化建设，增强全员依法合规意识，营造“不愿为”的良好氛围。 

 

    二、抓实内控体系建设。通过注重发挥“三道防线”（各专业条线防线、内控合规部门防线、内审部门防线）作用 ，注重发挥专业管理作用，注重强化责任担当意识，注重发挥内控评价机制作用，抓实内控体系建设，形成“不能为”的有效管理机制。 

 

    三、抓实过程控制管理。通过健全制度管理机制，健全检查评价闭环管理机制，健全合规审查工作机制，抓实过程控制管理，着力解决制度执行不到位的问题。 

 

    四、抓实案防网状管理。通过确保案防措施“六个到位”（即：案防体制健全与制度执行到位，案件风险评估到位，案件风险监测与排查到位，案件风险控制到位，员工行为管理到位，案防机制健全到位）；高度关注“七大风险”（即：法人理财业务风险，基础核算和介质管理风险，用印风险，“大资管”、同业和代理业务风险，信贷领域风险，监管处罚风险和员工异常行为风险）；排查做到“两个精准”（即：准确划定重点领域和关键环节，做好对重点机构、重点客户、重点业务和重点人员的精准管控），抓实案防网状管理，进一步提升风险控制能力。 

 

    五、抓实内控工作质量。通过夯实操作风险管理基础，夯实反洗钱工作管理基础，夯实运营风险核查管理基础，夯实三项履职管理基础（即：业务外包风险管理履职、关联交易管理牵头职能履职及信息安全风险管理履职），抓实内控工作质量，着力解决基础不牢的问题，使内控管理基础更加稳固。 

 

    六、全面提升履职能力。将绝对忠诚作为内控合规人员第一位的政治要求，将自律干净作为内控队伍的首要品质，将担当有为作为内控队伍最基本的工作要求，将提升高素质作为内控队伍履职担当的本领需要，全面提升履职能力，着力解决不敢担当的问题，使内控人员履职担当意识和能力得到较大提升。