2016年，按照省行的工作部署和支行党委的工作要求，建行长沙天心支行坚持“内控促发展,合规创价值”的合规文化理念，扎实推进“双基”管理长效机制建设，积极开展深化“合规建行，人人践行”创建工作, 加强内控“双基”过程管理,有效提升全行内控管理水平。
一、强化管理责任，推进内控“双基”管理工作深入开展
一是完善内控合规工作联系机制，明确各单位内控合规管理工作负责人和联系人, 强化各岗位内控“双基”工作职责，落实信息报告制度。二是组织全员签订《合规承诺书》、《“双基”管理及案件防控工作责任状》，层层分解和落实责任。三是结合实际，制订了《天心支行2016年内控合规工作要点》、《2016年天心支行“双基”内控管理长效机制考核细则》、《天心支行工作人员轻微失范行为积分管理办法》等制度文件。四是按月召开内控“双基”管理工作例会，按季召开风控会，针对内控双基管理中存在的薄弱环节，加强部门沟通与联动，协同解决问题,推进内控“双基”管理工作持续深入开展。
二、加强宣传教育，传导合规文化
一是狠抓188条、《员工合规教育手册》、合规先进典型事迹、警示案例等学习教育，采取党委中心组学习（扩大）、业务条线培训、工作例会、网点晨会、员工集中学习等多种方式进行学习讨论。二是在网站上设立“双基”管理暨“合规管理年”专栏，突出“双基”案防、审计问题整改、操作风险、反洗钱等主题,不断总结好的经验做法，加强信息宣传,促进经验分享,营造合规文化氛围。三是组织开展“合规之星”、“合规团队”评选活动及内控合规知识测试, 进一步提升全员合规守纪意识。
三、组织专项自查，夯实内控管理基础
一是组织开展全面业务自查自纠工作，制定《全面业务自查自纠工作》方案，按照自查自纠的内容和要求，对2014年1月1日至自查日止全行所有业务开展自查，对自查发现的问题及时进行整改，进一步完善内控管理，弥补控制和管理缺陷。二是组织开展“一加强两遏制”回头看自查工作。对重点业务合规经营、内控风险管理、服务实体经济、整改问责落实等方面开展自查。对截至2016年6月底有余额的相关业务进行全面自查。共检查17879户、40480笔、余额592.58亿元，覆盖面100%。对自查发现的问题,支行从优化流程、完善制度，强化问责方面进行整改。
四、开展专项行动，防范风险隐患
一是按照省行要求，围绕学、讲、查、改四条主线，组织在全行深入开展“全员合规 学讲查改”专项行动。举行“全员合规、学讲查改”宣讲大会，组织巡讲小组赴18个基层网点开展内控合规知识巡讲。重点讲规章制度、讲违规后果、讲合规要求，让员工心存敬畏、知规守矩。专项活动期间共巡讲5次,覆盖面100%。二是开展员工行为全面排查，设立违纪问题举报专用邮箱，函询走访对公信贷客户(含小企业客户、房地产开发贷款客户，机构客户、国际业务客户)、100万元以上的个贷客户及重点理财客户204户,排查员工（含支行行领导）437人，排查面100%。通过开展专项行动,强化各级负责人合规管理责任、员工的合规操作意识和各基层行合规经营执行力。
五、执行监管要求，履行反洗钱职责
一是严格落实监管法律法规和建行规章制度，认真开展客户尽职调查和疑点数据核查、客户等级分类、名单告警审核等反洗钱工作。二是制订《天心支行防范和处置非法集资工作实施方案》，组织对利用离岸公司、地下钱庄转移赃款和非法集资排查，下发《反洗钱风险提示》2期。三是以《中华人民共和国反洗钱法》颁布实施十周年为契机，组织全辖18个网点开展一系列反洗钱宣传活动，悬挂宣传横幅、张贴反洗钱知识宣传海报和散发宣传折页，向全行员工及客户宣传《中华人民共和国反洗钱法》和反洗钱业务知识。通过向客户宣传、预防涉毒、腐败、恐怖融资、地下钱庄、电信诈骗和非法集资等违法洗钱活动，提升了全民反洗钱意识。
六、配合审计检查，开展屡查屡犯问题治理
一是配合做好审计检查工作，明确审计整改职责，加强与审计人员、部门条线及基层行的沟通协调。二是实行抓条线、条线抓, 督促问题整改，突出问题导向，加强事前控制，针对近年来内外部审计检查发现问题、违规违章多发操作问题及内控缺陷，结合“双基”管理执行情况，组织开展多发问题和屡查屡犯问题重点整治。三是开展“两反思”总结，对全年接受的各类审计检查结果进行总结反思,对重大信贷损失案例进行反思，剖析原因，有针对性地制定整改措施。积极推动根源治理,支行制定规章制度2个,修订规章制度3个，确保整改的持续性和系统性。（风险管理部）
