2016年以来，工行大同分行紧紧围绕全年工作部署和省分行专业工作要点，以活动为引领，落实检查计划，开展安全评估等措施，积极推进内控合规专业各项工作，取得较好成效。
一是以活动为引领，植根合规理念。深入开展“内控合规基础强化年暨制度执行年”活动，成立以行长任组长、副行级领导任副组长，各部门负责人为成员的活动领导组，印发《大同分行2016年内控合规基础强化年暨制度执行年活动方案》,制定《基础强化年暨制度执行年活动评价方案》，明确活动及评价目的、目标、原则，细化活动内容；邀请省分行案防专家、合规专家授课，重点对案防工作进行讲解；召开由全行员工参加的员工违规经商办企业典型案例通报会，对责任人的违规事实和处理情况进行了通报，以案示教育全员牢固树立合规经营意识；同X人签署“合规承诺书”，对“十大重点领域和关键环节”进行了风险专项治理，发现问题X个；开展了票据融资业务专项检查、个人理财合规销售专项检查，对责任人进行了处理。
二是落实检查计划，覆盖重点风险。扎实做好监督检查和违规问责工作，统筹检查计划，根据总行相关规定、结合监管部门关注的重要风险点以及我行需要重点治理的业务种类和环节，组织各部门统筹编制检查计划X项，同省分行关联检查项目X项，实现对重要风险点的基本覆盖；加强检查监督“三化”管理，规范检查立项、系统录入、检查实施、工作底稿和检查报告书、整改台账及问题销号管理。对省分行下发的筛选数据中的质押物状态和管理信息进行逐笔核查，开展了虚假按揭贷款风险排查。
三是回马枪落实处，不留死角促整改。开展检查发现问题整改“回头看”，抽调合规经理和业务骨干组成检查小组，对省、市分行和外部监管部门组织的所有检查项目的整改问责情况进行“回头看”，确保每项问题整改得到落实。
四是健全控制体系，挂钩绩效考评。印发2016内控合规工作要点，明确内控管理目标及总体工作要求；制定《内控合规管理考核办法（2016年版）》《内控评价考核办法(2016年版)》，将内控安全区评估、监督检查系统应用、问题整改率、内控合规基础强化年暨制度执行年活动、反洗钱工作、案防工作、合规管理、内控评价、操作风险管理纳入考核，同经营绩效与业务发展考评挂钩。
五是开展安全评估，提升管理水平。印发《大同分行内控安全区管理办法（2016年版）》，依据其设置的业务运营风险管理、信贷业务风险管理、操作风险管理、监督检查管理、员工行为管理、案件及事件管理六大板块。牵头组织相关部门对各支行X内控安全区进行评估，及时全面反映并促进各支行提升内控合规管理水平。
