工商银行大同分行“一宣二查三责”狠抓合规文化培育

 

    一是开展合规宣教，以核心理念引导人。把“合规为本，全员有责，风险可控，稳健高效”的合规文化核心理念传播作为全行员工教育培训的重要内容，在全辖扎实开展“学规定、守纪律、防风险、保安全、促发展”学习教育活动，组织合规箴言、理念、漫画、微视频等合规文化宣传素材征集活动及“合规大巡讲”、“践行合规 从我做起”大家谈、案例巡展、知识竞赛等宣教活动，培养全员底线意识和合规意识；将“严禁弄虚作假、严禁飞单私售、严禁抽屉协议、严禁尽调舞弊、严禁代客操作、严禁充当掮客、严禁违规越权、严禁失职渎职、严禁失密泄密、严禁赌博经商”作为新时期的“十大禁令”，大力弘扬令行禁止、坚决惩治有禁不止的行为，营造“人人重风险、事事讲合规”的良好氛围。 

 

    二是深化风险排查，用制度管控约束人。深入落实案防“三个办法一项制度”和《山西银行业金融机构基层主要负责人案防日常基础工作指导意见》，扎实做好重点领域风险排查，充分运用非现场检查与现场检查相结合的技术手段，采取定点抽查和突击检查等现场检查方式，开展重点领域专项治理；持续加强员工异常行为管理，对全行员工，重点是高风险领域业务、重点岗位人员和在编不在岗人员进行全面排查；强化业务运营风险核查精细化管理，纵深开展业务运营屡查屡犯风险及重点风险专项治理，确保治理取得成效。 

 

    三是强化整改问责，用严肃追责震慑人。进一步强化问题整改和问责，建立整改台账，明确整改责任、整改内容和整改要求，力求从根本上遏制问题的再次发生；通过开展“回头看”活动，对整改情况进行抽查，及时掌握和全程跟踪整改工作进度，对问题涉及的相关责任人进行严肃处理；对发现问题未反映或对问题责任人未提出处理建议的检查人员进行问责；对问题整改不及时、不到位的单位，及时开展督导，确保问题得到纠正、责任得到追究、风险得到控制，真正把检查、整改、问责、处罚工作都落到实处。