工行唐山南堡发展支行是一个二级支行，现有员工6人，其中网点负责人2人，大堂经理1人，柜员3人。多年来,该行始终坚持合规理念，重视对员工的内控合规教育。2016年，该网点贯彻内控合规基础强化年的要求，从基础管理入手，进一步增强员工合规意识，不断提高员工整体素质，让合规成为员工的自觉行为。通过全员的共同努力，实现了全年业务运营零风险，被工行唐山分行评为“合规标兵 ”先进集体。
一、强化合规意识。从内控合规基础管理入手，积极组织员工参加各类内控合规专题教育学习，教育员工牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，使“照章办事、合规经营”成为员工的行为准则，从源头上杜绝违规违法行为的发生。同时，把防范放工作在重要位置，通过加强金融政策、法规的学习，大力营造“内控合规人人有责、人人主动合规”的浓厚氛围，引导员工牢固树立“违规就是风险”的观念。牢固树立合规意识和合规理念，正确处理好发展业务与防范风险的关系，彻底纠正发展观、业绩观、风险观中的偏差，严格执行总行制定的十五条严禁规定，时刻以《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》及上级行的各项规章制度严格要求，进一步提高风险意识、合规意识和案防意识。
二、提升业务素质。通过组织员工分析典型案例、集中学习培训等方式，加强十大领域和重点关键环节等业务知识学习和培训，加强内控检查发现问题的通报的学习，不断提高员工业务素质和风险防范能力。网点负责人坚持每周必须进行一次网点全员的集中学习交流，使全员得到深入细致的学习和培训，提升员工业务素质和操作技能。及时向员工传达“业务运行风险核查提示”和各类风险提示，对上级行下发的典型风险案例进行分析研读，并结合自身的操作查缺补漏，使员工从中吸取经验教训。同时加强对新业务的培训学习，使每一位员工能够及时充分的掌握业务特点和操作流程，提升综合素质和操作熟练度，从根本上杜绝差错事故的发生。
三、严格制度执行。从加大制度执行力入手，培养良好工作习惯。引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究；从不断严格操作流程和完善管理制度入手，教育员工严格执行业务操作流程和各项规章制度，制度面前没有讨价还价；从培养员工良好习惯入手，坚持按照操作规程处理每一笔业务，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作；现场管理人员坚持认真履职，把网点营业前、营业中、营业终了的工作重点逐条地落实到位,提高业务素质和工作责任心。充分发挥现场履职能力，落实现场管理人员工作职责，对需审核业务按要求认真、细致进行核对；对把握不准的业务及时向上级行进行咨询、请教，切实担当现场管理职能，从源头杜绝风险事件的发生；通过现场管理人员加强对重点业务、特殊业务的审核把关，有效的防控重点业务风险。
四、强化合规管理。网点负责人及现场管理为加强合规操作，坚持细致到位的进行业务监督检查，检查将日常业务关键风险环节和关键风险点作为重点。一是注重加强对业务操作易出错环节的检查，对查出的问题逐条督促整改落实到位，不留死角；二是在检查的同时不断加强对员工的业务辅导，特别是加强风险防范意识的引导，切实从日常操作的每一个环节和业务流程的每一个细节做起，按操作流程办理业务，有效降低风险事件发生的概率；三是坚持对经常出现操作差错的柜员做好业务辅导和帮助，教育柜员不能存有走捷径的侥幸心理，充分认识风险隐患后果，重点关注柜员规范操作和制度执行的情况，提升柜员执行制度的自觉性和责任感；四是坚持每日营业终了把所有柜员的传票再进行一次检查，发现问题立即纠正，对柜员传票中特殊业务再一次进行复核把关，做细、做实、做好，将各项业务监督检查和控制落到实处，核算质量得到迅速提高。
