今年以来，工行淮安城北支行围绕“摘‘帽子’（重点关注行）、控风险、强基础”的内控工作思路，制定了内控优先，稳步发展的内控工作基本方针，认真落实“两手抓、两手硬”的工作措施，各项内控管理工作取得长足的进步，全员的合规意识明显增强，风险事件显著减少，合规文化氛围逐步形成。
一、借东风，全面落实总省市行内控管理要求
1、通过学习来领会上级行内控合规的文件精神。该行组织各部门、各网点认真学习内控合规的文件精神内容，积极开展学习交流、讨论，利用每月的案防分析会对重点内容、重点要求一一对照分析，制定切实可行的整改方案和时间表，在第一时间内解决问题。
2、认真把握文件精神的核心内容。该行把全面推动落实基础强化年以及“回归本源、防控风险”基础管理年活动的各项工作要求作为合规工作的一条工作主线，把各项活动与支行的合规工作结合起来，以注重实效为核心，解决问题为着力点，提升管理水平为目标，丰富活动内容，创新活动形式，切实把干部员工的思想和行动统一到上级行行的要求上来，确保主题活动取得实效。
3、切实抓住合规工作的着力点。针对上级行提出“开展十大重点领域和关键环节排查整治”工作，我行进一步做好梳理细化工作，全面分工，突出重点，强化落实，认真开展3+6网点现场管理推进活动，严格重要业务规范操作，强化业务真实性事中控制，做好履职监督，促进网点合规操作，提升核算质量，促进业务稳步发展。
二、严要求，切实开展富有特色的合规新行动
1、营造氛围，提升全员的合规意识。该行在办公大楼、网点制作一批融励志、核心价值观、合规文化、内控制度等方面招贴画，分板块、分楼层、分区域张贴上墙，一方面是美化了办公环境；另一方面是体现了一个支行的精神面貌和朝气；核心是向社会、全行员工传递了支行合规工作重点和工作中心。
2、制定方案，明确全员的合规要求。一是在行长办公会上统一班子成员的思想意识，明确了全行工作必须围绕内控优先，稳步发展的工作方针；二是通过行务会、内控会等不同的渠道宣传支行的内控基本方针，向全员传递了支行内控工作的要求；三是通过压力传导，一方面是促动所有中层干部的岗位履职，另一方面是推动全员的合规操作，以及对违规事项的处理要求。
3、突出重点，整治全行的违规事项。一是突出对“十大重点领域和关键环节排查整治”重点项目的推进，多次检查客户经理、理财经理、网点负责人、柜员有无代客保管违规物品；二是全行员工均签订《合规承诺书》；三是对全行的各类印章戳记进行全面检查；四是对离职人员的办公场所进行全面清理，消除一切可能的隐患；五是加强对现场管理人员的履职检查；六是重点做好“两加强、两遏制”回头看排查整改工作。
4、明确目标，全面推进合规文化建设。一是积极开展合规文化学习、讨论、写心得活动，第一时间制定了合规文化的落实方案，率行在全省网讯发表城北支行的合规文化的行动方案、思路，第一时间更新了宣传牌，将合规文化的核心理念、十大禁令公布上墙，第一时间组织了全员学习、讨论，撰写合规文化学习心得体会；二是全力配合支持市分行内控合规部的各项创建宣传工作。全程参与了市分行合规知识竞赛活动；全面参与策划、组织了9月9日与监管部门在周恩来纪念馆举行的“学全党楷模、做合格党员、当合规标兵”主题活动；全员响应学合规文化活动，主动承办即将举行的合规文化大家谈活动；全力做好市分行内控部的十三期内控案防浸润式引导教育宣传课件组稿、制作，并积极参加上级行的内控案防箴言、合规宣传画设计制作并获奖。三是创新举行“四类标兵”评选活动，全面开展了“全员合规守纪 助推经营发展”活动，发挥正反典型的引领作用。同时还创新将内控案防分析会开在网点中，创新将党员活动与案防活动相结合，富有人性化、特色化的内控活动得到了员工的认同，也取得了很好的工作成效。四是利用合规案例巡展的机会带头开展行长、部门负责人谈合规活动，全辖上下的合规工作达到了共识。
三、找痛点，切实开展合规教育培训
1、借力集中培训。邀请市分行相关领导、专业人员开展集中培训，内容涉及内控评价要求条款、以及反洗钱、内控文件、监管要求、运行管理的方面，旨在提高全员的内控合规意识、强化内控制度执行，提高内控整体水平。
2、全面开展自学。一方面是做好行内的网络学习与考试，确保人人参与、人人过关，人人有好成绩；
3、发挥典型作用。定期让我行在省市获得合规标兵的同志讲感受、讲体会、讲方法，一方面是展示先进的事迹、做法，另一方面引领全员做好内控合规工作。
四、严奖惩，发挥绩效考核杠杆的激励作用
1、发现问题惩处不手软。一方面是对上级行发现的问题、处罚决定进行重新研究定位，认为力度不够的加大处罚；另一方面是对自身检查发现的问题处罚，实事求是，一着不让，从严处罚。
2、发现先进奖励不心疼。对省行的双无标兵奖励让人“眼红”，对支行推荐的合规标兵奖励不心疼，切实做到奖罚分明，事实清楚，全面夯实支行的内控合规管理工作基础。
