建行娄底分行召开会议专题研究布署内控合规工作

    近日，建行娄底分行召开年度工作会议，党委书记、行长阳毅军专题对内控合规工作进行了研究布署。分析了娄底分行面临的内控合规工作形势，提出了加强内控合规工作的措施并组织讨论。 会议从四个方面分析了目前该行合规工作存在的主要问题。一是部分员工内控合规意识淡薄，对规章制度没有敬畏感。如个别支行个别员工发生的一些违规事件，就是典型的无视规章制度，对规章制度没有敬畏感的表现。二是部分员工主动学习不够，对新业务、操作流程不熟悉，以至屡查屡犯，此查彼犯，导致违规问题较多。三是问题整改不及时，整改效果不理想，没有很好地针对问题举一反三，切实从源头上加以整改。四是个别单位负责人“一岗双责”履职不到位。主要表现在对员工疏于教育管理，内控案防履职有流于形式的现象。 针对以上现状，提出了2017年内控工作的主要措施：总体来说是要以党建为引领，将党建工作融入到合规经营和风险内控管理之中，围绕固本强基，转型创新开展内控合规管理工作。具体来来说是以下七个方面： 一是抓好廉洁合规主题教育活动，加强对全行员工职业操守和廉洁合规从业教育。2017年在全行开展“合规人人讲”活动，全行各网点、各部门组织员工围绕内控管理、合规经营、行为准则等开展“四谈”。通过活动的开展，切实转变“要我合规”为“我要合规”的观念，使每位员工做到主动合规。 二是建立部门、支行和网点的内控合规检查监督平台。构建各层级合规管理体系，在网点设置合规主管。发挥条线检查监督主力军作用，抓制度流程建设，加强对重要部位和重要业务管理，健全制度，完善流程，强化对关键风险点的管控。 三是加强员工行为管理，围绕重点部位、重点环节和重点人员开展员工行为排查。重点强化各行各部门对参与民间借贷、与客户发生资金往来、“飞单”等禁止性行为的日常排查工作。 四是全面督促落实条线检查和支行自查。市行条线部门既要加强对各支行的检查，又要加强对条线工作的业务指导。支行要切实做好日常检查工作。 五是加大轻微违规失范行为处罚力度，严格按照“谁检查，谁问责，谁负责整改”原则，督促加大整改问责力度，全面落实从严治行各项要求。 六是加强审计问题整改问责工作。制订2017年内外部检查问题整改工作流程和考核方案，督促各单位高度重视内外部检查检查发现问题的整改问责工作，认真分析问题产生的原因，加强条线整改和系统整改，从严追究责任。 七是加强对可疑交易、大额交易数据的及时补录和分析甄别；加大反洗钱工作的培训、宣传和考核力度。 会议还组织部门、支行和网点主要负责人对如何做好2017年内控合规工作进行了专门讨论。