为做好内控合规工作，近日，工行唐山分行召开内控监察员工作会议，对案件防范、内控评价、运营核查风险管理三项重点工作及即将开展的“执行强化年”、“寻找我身边的合规标兵”两项活动进行安排部署，并提出具体的工作要求，确保内控合规工作稳步扎实推进。
一、认真履行内控案防职责。各行要将内控案防作为一项重点工作常抓不懈，认真落实好《内控案防责任书》上的每一项内容，把纸上的内容落实到具体的工作中。切实履行“一岗双责”，抓好长效机制建设，加强内控案防工作力度，加强对各项业务、员工行为的管理与风险排查，切实规范权力运行，加强对管理人员的监管，加强制度执行力建设，强化本职管理责任，加大案防工作考核力度。各行要全面贯彻落实内控案防工作各项管理规定，认真履行岗位职责，严守内控案防底线，确保年内不发生案件、案件风险事件和严重违规问题。
二、为内控评价晋级做好准备。从年初开始，内控部会为提升市行内控评价等级做出相应安排，及早做好2017年内控评价准备工作，对各行、各部门加强督导检查。各行也要从年初开始对基础资料进行统一规范，及时组织开展自我评价，查漏补缺，在日常工作中规范业务操作，力争在省行现场评价中少出现问题。特别强调各行要严控可控一类、十大违规风险事件的发生以及外部监管处罚，这些指标将会直接限制支行内控评价等级，也会影响市行内控评价等级的晋升。这就需要全行上下共同努力，确保市行内控评价等级晋升为一级。
三、强化业务运营核查风险管理。要以预防为主，各行要时时督促、处处督导，将学习培训、警示教育经常化，预防各类风险事件的发生。一是网点负责人每天要利晨会进行合规文化宣讲，讲正面典型，也讲反面案例，讲十大违规，也讲“十大禁令”，讲经验，也讲教训，让合规理念根植于员工心中，规范办理每一笔业务。二是内控监察员每周要对所辖网点巡视检查一遍，及时发现网点在业务运营中存在的问题，采取切实有效措施加以解决，纠正工作中的不当行为，及早消除风险隐患。三是市行将统一制作“重点查处十大运营风险事件”警示牌，要求摆放至每个营业网点，各行要督促辖内网点将警示牌摆放在网点内醒目位置，时刻提醒员工远离警示红线。四是市行将对《业营运营风险事件违规行为处理规定》进行修订完善，进一步加大违规行为处罚力度，特别是对重点查处的风险件要重罚。
四、稳步推进内控合规“执行强化年”活动。为大力宣传和推广内控合规文化，持续引导、激励和强化员工合规意识，市行将根据省行要求，制定唐山分行的活动方案，组织开展“熟知禁令、承诺执行”思想大讨论、“身边的合规”案例征集评选、“合规标兵”表彰及典型事迹宣传、开展合规宣讲、突出“十大禁令”的教育培训、树立合规标杆等系列工作，各行要按照活动要求做好每一个规定动作，确保每一项工作执行落地。在活动开展过程中，要以基础管理为本，推动辖内机构开展常态化学习，强化对制度的培训和解读，避免传达不到位、理解不准确导致的执行偏差，同时抓好制度执行落地，不断督促学习和督导检查，确保制度执行到位，制度执行能否到位、落地是否扎实，对全行的运营安全起着至关重要的作用。
五、组织评选合规标兵活动。各行要充分认识评选“合规标兵”的过程就是一次合规文化宣传的过程，要认真组织辖属机构开展“合规标兵”评选工作，层层发动，逐级推荐，严格按照公开、公平、公正的原则，推选员工身边可见、可敬、可学的集体和个人，确保评选的“合规标兵”具有较强的代表性和影响力，并深入宣传先进事迹。各行在结合本行实际情况评选出本级合规标兵的基础，择优向市行推荐市行级“合规标兵”候选集体和个人各2个，并积极配合上级行做好各阶段工作的组织推动。
