针对当前业务发展呈现出的一些新特点及内控工作中的重点问题和薄弱环节，工行淮安新区支行在狠抓市场营销和业务发展的同时，积极推进支行内控环境、内控理念、内控文化、内控制度的完善与建设，力求实现对重要业务环节程序化风险控制，增强风险防范能力，为支行市场拓展和业务发展保驾护航。
该行领导班子思想统一，态度鲜明，坚持用依法合规经营作为全行的指导思想，坚持经营和管理并重的原则，并通过采取支委会、行务会、全行职工大会等多种形式，加强对内控评价工作的宣传，不断增强全行对内控评价工作的责任心。把严格管理和规范经营贯穿整个业务发展的全过程，要求严格规范员工业务操作规程和尊章守纪行为的自觉性，培养员工树立全心全意为人民服务的思想，爱岗敬业、克难奋进、迎难而上，人人成为善管理、知政策、能依法合规经营的高素质人才。
针对内控工作具有长期性、复杂性和艰巨性的特点，该行坚持从战略高度出发，着力构建内控建设的长效机制，以确保内控工作能够坚持经常、长抓不懈。一是抓好内控管理制度的落实。加大管理制度的落实力度，改变以往“只重业务管理、忽视人员管理”的局面，本着“以人为本”的原则，把对人的管理放在首位，这是各项管理制度是否落实到位的基础所在。抓住重要岗位和重要环节，加大制度的管理和落实措施，切实做到以点带面、防患于未然。同时切实加大对网点的管理力度，把对网点的管理工作纳入日常管理工作的重要内容。二是认真做好“三防一保”工作。严格落实案件防范责任制度，建立健全保证责任落实的监督和负责机制。通过召开各种会议，及时将案件通报及上级行文件精神传达到全行员工，有针对性地加强安全防范意识教育，并通过组织员工学习《应急预案》和开展防抢演练，增强了员工内控外防意识和自我保护能力。
该行从加大管理制度的监测和考核力度入手，切实把管理制度落实到人、考核到人，对有违纪和违规的人员除进行经济处罚外，还要采取其他处理措施，如全行通报批评、调离原工作岗位等。针对网点功能强化和升级后可能出现的管理漏洞，重点对各网点建立和完善统一的内控管理监测、评价体系，做到现场检查和非现场检查同步进行。同时继续做好对重点部门、重点部位和重点人员的监控，发现问题及时督促整改，把问题和隐患消灭在萌芽状态。在奖罚机制上，将内控工作纳入综合经营目标考核中，与绩效分配挂钩。对在内控检查中被发现问题、整改不到位的，不仅要扣除内控部分的绩效工资，还要视情况给予相关责任部门和责任人以相应的处罚。对内控工作优秀的集体和个人，给予精神和物质的双重奖励，从而达到了激浊扬清的目的。
该行开展经常性的教育培训活动，全面提高员工的综合素质，通过培训、业务技术竞赛和岗位技能演练等活动，培养员工牢固树立终身学习的观念，尽快熟悉和掌握综合业务知识和操作流程。一是加强教育，提高思想认识。该行以上级行下发的《案件通报》为警示教材，对员工进行警示教育，教育员工坚持职业操守、珍惜职业生命。二是加强规章制度学习，增强依法合规意识。该行每周一次组织员工学习相关业务制度和规定，使员工熟知业务操作流程、内控要求和经办业务的风险点，降低业务操作的风险度。三是强化检查督促的工作力度。检查员必须沉下去，保证有三分之二的时间到各营业网点进行认真细致、深入持久地巡回检查，消灭“盲区”，不留死角。同时发挥检查员的职能作用，按月下发通报，确保奖惩到位。
